期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。...

admin2020-12-24 71

问题期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。[2014年7月真题]

选项 A.10
B.5
C.15
D.3

答案B

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/72NQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

下列关于金融类上市公司股份转让的相关规定中，说法正确的有（）。 A、转让方为上
假定今年某公司支付每股股利为1.50元，预计在未来的日子里该公司的股利按每年7%
在起吊荷载达到塔吊额定起重重量的（）及以上时，应先将重物吊起离地面不大于（）
截止到2019年5月31日，社会保险费征收体制改革中，征管职责已经如期划转给税务
引起婴儿佝偻病的主要原因是
在小组工作的后期成熟阶段，社会工作者要根据小组活动及组员的需要，做好信息的提供、
重点向国家基础设施、基础产业和支柱产业项目以及重大技术改造和高新技术产业化项目发放贷款的银行是（）。 A.中国建设银行B.国家开发银行 C.中国进...
下列关于非ST段抬高（NSTEMI）心肌梗死的叙述，正确的是A.对血清肌钙蛋白增高者应尽早采用溶栓治疗B.病情危险程度比ST段抬高心肌梗死低C.可同时联合应
某男，48岁，突患急性支气管炎，症见身热口渴，咳嗽痰盛，喘促气逆，胸膈满闷，医师诊断为表寒里热之咳喘。又用药7天，口干咽痛、大便干燥、痰黄黏稠...
填写LES时，通常要求受测者根据自身的实际感受去判断那些经历过的事件，.包括（）。 (A)对本人来说是好事或是坏事（B)影响持续的时间有多久...

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。...

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

下列关于金融类上市公司股份转让的相关规定中，说法正确的有（）。 A、转让方为上

假定今年某公司支付每股股利为1.50元，预计在未来的日子里该公司的股利按每年7%

在起吊荷载达到塔吊额定起重重量的（）及以上时，应先将重物吊起离地面不大于（）

截止到2019年5月31日，社会保险费征收体制改革中，征管职责已经如期划转给税务

引起婴儿佝偻病的主要原因是

在小组工作的后期成熟阶段，社会工作者要根据小组活动及组员的需要，做好信息的提供、

重点向国家基础设施、基础产业和支柱产业项目以及重大技术改造和高新技术产业化项目发放贷款的银行是（）。 A.中国建设银行B.国家开发银行 C.中国进...

下列关于非ST段抬高（NSTEMI）心肌梗死的叙述，正确的是A.对血清肌钙蛋白增高者应尽早采用溶栓治疗B.病情危险程度比ST段抬高心肌梗死低C.可同时联合应

某男，48岁，突患急性支气管炎，症见身热口渴，咳嗽痰盛，喘促气逆，胸膈满闷，医师诊断为表寒里热之咳喘。 又用药7天，口干咽痛、大便干燥、痰黄黏稠...

填写LES时，通常要求受测者根据自身的实际感受去判断那些经历过的事件，.包括（）。 (A)对本人来说是好事或是坏事（B)影响持续的时间有多久...

某男，48岁，突患急性支气管炎，症见身热口渴，咳嗽痰盛，喘促气逆，胸膈满闷，医师诊断为表寒里热之咳喘。又用药7天，口干咽痛、大便干燥、痰黄黏稠...