首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
书海库
2019-12-17
31
问题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
选项
A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚
答案
C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一的,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请:(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/742EKKKQ
相关试题推荐
根据FIDIC合同条件,承包商应在合同约定的日期或接到中标函后的()天内开工。
工程总承包企业按照合同约定,承担工程项目设计和施工,以及大多数材料和工程设备的采
专用合同条款的可约定预付款不包括()。
根据交易的品种,期货交易的两大类别是()
我国目前拥有四家经国务院批准并由中国证券监督管理委员会监督管理的期货交易所,即(
某施工合同约定如下: (1)合同工期为110天,工期奖或罚均为3000元/天(
某施工合同约定,现场主导施工机械一台,由承包人租得,台班单价为200元/台班,
FIDK合同条件下,某施工合同约定,人员窝工补贴为15元/工日。在基础工程施工期
由于承包人的原因使工程未在约定的时间内竣工的,对原约定竣工日期后继续施工的工程进
根据《FIDIC条件》的约定,保留金的返还通常的时间点是()。
随机试题
关于施工现场文明施工的说法,错误的是()。 A.现场宿舍必须设置开启式窗户
适用于肥胖糖尿病人的降糖药是 A.甲苯磺丁脲 B.格列齐特 C.氯磺丙脲
我国的法规体系是由多个层级、多种类型的法规构成的法规体系。根据《中华人民共和国立
采取分档定价策略的前提是( )。 A.市场是可以细分的,且每个细分市场的需
病毒性心肌炎痰瘀阻络证治疗首选方是
抗溃疡药法莫替丁含有下列哪些结构A.含有咪唑环B.含有呋喃环C.含有塞唾环D.含有氨磺酰基E.含有硝
关于知识产权法律特征的说法,正确的是()。A.具有财产权和人身权双重属性B.效力不受地域限制C.仅在法律规定的期限内受到法律保护D.不存在排他性E.是
下列选项中不属于担保类文件的是( )。A.已正式签署的抵(质)押协议B.已正式签署的保证协议C.保险权益转让相关协议或文件D.与项目有关的协议
GDP增长放缓可能导致违约的发生。()
资产由于使用及自然力的作用导致的资产的物理性能的损耗或下降而引起的资产的价值损失是指( )。A、资产的重置成本B、资产的实体性贬值C、资产的经济性贬值D、