首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
Loveyou
2019-12-17
40
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
选项
A:诚实守信、客户自担风险、分类管理B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益C:规范运作、利益至上、公平公正D:守法合规、公平公正、集中管理
答案
B
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/78WfKKKQ
相关试题推荐
下列招标投标制度的基本原则中,体现公正原则的有()。
《政府采购法》的基本原则不包括()。
取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务,可能承担的行政责任方式不
下列各项中,就企业一个月的全部经济业务来说,正确的是()。
甲企业收回应收账款500万元,存入银行,这一业务引起的会计要素变动是()。
下列引起资产和负债同时减少的经济业务有()。
中国会计学会接受财政部的业务指导、监督和管理,地方会计学会接受同级财政部门的业务
下列选项中,属于银行结算账户管理应当遵守的基本原则的是()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算,一旦违反,即是严重的违法行
各单位内部会计监督制度要求,()与经济业务或会计事项的审批人员、经办人员、财物
随机试题
竖向井道设置的主要检查要求有( )。 A、建筑的电缆井、管道井、排(气)烟道
阴茎勃起机制中的一个重要勃起介质是()。 A.O2 B.CO2 C.NO
更易与血相搏结而引发妇产科疾病的因素是 A、风邪、寒邪、暑邪 B、寒邪、暑
(2016年)关于生产准备及开办费,下列说法中正确的有()。
以下关于利润的审查的表述不正确的是()。
当在一幅图内或一个街坊内宗地变更面积超过()时,应对该图幅或街坊进行基本地籍图的
关于各种性质预算间资金往来关系的说法,正确的有()。
炉甘石煅淬的主要目的是
基金份额持有人大会就提前终止基金合同、与其他基金合并等事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A、三分之一B、二分之一C、五
焦虑性人格障碍的特点是()。(2009-11)A:总是感到不安B:对他人意见过分过敏C:一贯猜疑偏执D:习惯性夸大潜在危险