期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。[2012年11月真题]A.中国期货业协会予以公开谴责 B.可免于纪

admin2020-12-24 41

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。[2012年11月真题]

选项 A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育

答案BC

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7PNQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

下列腧穴中，治疗头项强痛应首选 A、太渊 B、鱼际 C、中府 D、尺泽
商业银行销售理财产品，应当遵循的原则不包括()。
关于玻璃器皿的洗涤，错误的是
在1994至2006年间，全国报纸印刷总量持续增长。以2004年为例，
三、（101~120题）电气与仪表设备安装智能建筑的楼宇自动化系统包括的内容
以下情况中，布图设计不受保护的有（）A.具有独创性的布图设计B.未经登记的布图设计C.布图设计的思想D.具有实用性的布图设计
关于正常产褥，错误的是()A.一般在产后24小时内体温轻度升高，不超过38℃B.产后7天腹部检查不易摸到子宫底C.出汗量多，睡眠和初醒时更为明显D.浆液性
共用题干 Obesity（肥胖）CausesGlobalWarmingThelistofillsattributabletoobesit...
在执行集团公司内部控制审计时,对于内部控制可能存在重大缺陷的业务流程,下列各项中正确的有(　　)。A.在接近评价基准日的时间测试内部控制B.选择更多的子公司进
甲公司为一家上市公司，适用的所得税税率为25%。2019年1月1日购入A公司当日发行的5年期债券1000张，每张面值100元，共支付买价为109000元，...

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。[2012年11月真题]A.中国期货业协会予以公开谴责 B.可免于纪

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

下列腧穴中，治疗头项强痛应首选 A、太渊 B、鱼际 C、中府 D、尺泽

商业银行销售理财产品，应当遵循的原则不包括()。

关于玻璃器皿的洗涤，错误的是

在1994至2006年间，全国报纸印刷总量持续增长。 以2004年为例，

三、（101~120题）电气与仪表设备安装 智能建筑的楼宇自动化系统包括的内容

以下情况中，布图设计不受保护的有（）A.具有独创性的布图设计B.未经登记的布图设计C.布图设计的思想D.具有实用性的布图设计

关于正常产褥，错误的是()A.一般在产后24小时内体温轻度升高，不超过38℃B.产后7天腹部检查不易摸到子宫底C.出汗量多，睡眠和初醒时更为明显D.浆液性

共用题干 Obesity（肥胖）CausesGlobalWarmingThelistofillsattributabletoobesit...

在执行集团公司内部控制审计时,对于内部控制可能存在重大缺陷的业务流程,下列各项中正确的有( )。A.在接近评价基准日的时间测试内部控制B.选择更多的子公司进

甲公司为一家上市公司，适用的所得税税率为25%。2019年1月1日购入A公司当日发行的5年期债券1000张，每张面值100元，共支付买价为109000元，...

在1994至2006年间，全国报纸印刷总量持续增长。以2004年为例，

三、（101~120题）电气与仪表设备安装智能建筑的楼宇自动化系统包括的内容

在执行集团公司内部控制审计时,对于内部控制可能存在重大缺陷的业务流程,下列各项中正确的有(　　)。A.在接近评价基准日的时间测试内部控制B.选择更多的子公司进