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下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系,表述正确的为()。
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系,表述正确的为()。
书海库
2019-12-17
58
问题
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系,表述正确的为()。①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能;②证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值;③证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位;④发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立。
选项
A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④
答案
B
解析
证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算,包括接受开户、接收下单。传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程,以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项,其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值。
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