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财务会计
基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。
基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
19
问题
基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。
选项
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售费用销售基金D.承诺利用基金资产进行利益输送E.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
答案
ABCDE
解析
第八十二条基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
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