按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

admin2020-12-24 75

问题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

选项 A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

答案C

解析考点：考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7TneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

我国唯一被立法强制进行食物强化的是 A．配方奶粉 B．碘盐 C．铁强化酱油

公司型基金的基金合同是（）。

【2018年真题2~3】储罐施工过程中，项目部对罐体质量控制实施了“三检制”

某理财师对于单项规划的范围不是很明确，按照科学的理财方案制定标准，单项理财规划可

一个班级里几十个学生集合在一起，有了班级组织，就标志着班集体的形成。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

核桩冠修复中，牙本质肩领是指A.冠边缘以上，核根面以下1．5mm的牙本质B.冠边缘以下，核根面以上0．5mm的牙本质C.冠边缘以下，核根面以上1．5mm的牙

据报道，______。A．从西伯利亚来的冷空气已进入我国B．冷空气已进入我国从西伯利亚来的C．已进入我国的冷空气从西伯利亚来D．西伯利亚来的冷空气已进入从

赵某基于抢劫的意图携带凶器于某晚十时许按事先看好的路线从阳台进入民营企业家关某家中，入室后发现关某不在家而其妻正在沐浴，于是使用不惊动关妻的方法打开关家卧...

急支糖浆的功能是()。A.清肺止咳，化痰通便B.清热化痰，宣肺止咳C.清热化痰，敛肺止咳D.养阴润燥，清肺利咽E.养阴润燥，宣肺止咳

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

我国唯一被立法强制进行食物强化的是 A．配方奶粉 B．碘盐 C．铁强化酱油

公司型基金的基金合同是（）。

【2018年真题2~3】 储罐施工过程中，项目部对罐体质量控制实施了“三检制”

某理财师对于单项规划的范围不是很明确，按照科学的理财方案制定标准，单项理财规划可

一个班级里几十个学生集合在一起，有了班级组织，就标志着班集体的形成。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

核桩冠修复中，牙本质肩领是指A.冠边缘以上，核根面以下1．5mm的牙本质B.冠边缘以下，核根面以上0．5mm的牙本质C.冠边缘以下，核根面以上1．5mm的牙

据报道，______。A．从西伯利亚来的冷空气已进入我国B．冷空气已进入我国从西伯利亚来的C．已进入我国的冷空气从西伯利亚来D．西伯利亚来的冷空气已进入从

赵某基于抢劫的意图携带凶器于某晚十时许按事先看好的路线从阳台进入民营企业家关某家中，入室后发现关某不在家而其妻正在沐浴，于是使用不惊动关妻的方法打开关家卧...

急支糖浆的功能是()。A.清肺止咳，化痰通便B.清热化痰，宣肺止咳C.清热化痰，敛肺止咳D.养阴润燥，清肺利咽E.养阴润燥，宣肺止咳

【2018年真题2~3】储罐施工过程中，项目部对罐体质量控制实施了“三检制”