按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

admin2020-12-24 62

问题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

选项 A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

答案C

解析考点：考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7TneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

关于平滑肌纤维的描述，不正确的是（　　）。 A．纤维收缩时，核常呈螺旋状扭

根据《安全生产许可证条例》，安全生产许可证的有效期为()

尤其适用于胰岛素抵抗的糖尿病患者，常见不良反应是体重增加和水肿的降糖药物是

套利头寸的了结可以选择()的形式。

肯氏第三类缺失的可摘局部义齿蜡型装盒方法一般采用()A.整装法B.混装法C.分装法D.以上三种方法均可以E.以上三种方法均不可以

简述制定课程目标的依据。

一位心理学专家为了对一名幼儿作心理评估，去幼儿园观看该幼儿的表现，这种心理评估的方法是A.作品分析法B.心理调查法C.心理测验法D.投射法E.观察法

不适合参加团体心理咨询的人包括()。A:有改变自我和发展自我强烈愿望的人B:具有与他人交流能力的人C:性格内向，自我封闭的人D:被强制来参加团体咨询的人

共用题干 AlbertEinstein,whosetheoriesonspacetimeandmatterhelpedunravel...

某进出口公司2018年8月进口一批货物，成交价格为35万元，由该进出口公司负担的包装费及包装劳务费为2万元，该货物运抵我国输入地点起卸前发生运费5万元，保...

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

关于平滑肌纤维的描述，不正确的是（ ）。 A．纤维收缩时，核常呈螺旋状扭

根据《安全生产许可证条例》，安全生产许可证的有效期为()

尤其适用于胰岛素抵抗的糖尿病患者，常见不良反应是体重增加和水肿的降糖药物是

套利头寸的了结可以选择()的形式。

肯氏第三类缺失的可摘局部义齿蜡型装盒方法一般采用()A.整装法B.混装法C.分装法D.以上三种方法均可以E.以上三种方法均不可以

简述制定课程目标的依据。

一位心理学专家为了对一名幼儿作心理评估，去幼儿园观看该幼儿的表现，这种心理评估的方法是A.作品分析法B.心理调查法C.心理测验法D.投射法E.观察法

不适合参加团体心理咨询的人包括()。A:有改变自我和发展自我强烈愿望的人B:具有与他人交流能力的人C:性格内向，自我封闭的人D:被强制来参加团体咨询的人

共用题干 AlbertEinstein,whosetheoriesonspacetimeandmatterhelpedunravel...

某进出口公司2018年8月进口一批货物，成交价格为35万元，由该进出口公司负担的包装费及包装劳务费为2万元，该货物运抵我国输入地点起卸前发生运费5万元，保...

关于平滑肌纤维的描述，不正确的是（　　）。 A．纤维收缩时，核常呈螺旋状扭