基金管理人内部控制机制不包括（）。A. 员工自律 B. 各部门主管的检查监督 C. 行业自律 D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

admin2020-12-24 52

问题基金管理人内部控制机制不包括（）。

选项 A. 员工自律
B. 各部门主管的检查监督
C. 行业自律
D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7To0KKKQ

相关试题推荐

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存
根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会
（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭
（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证
证券交收环节的含义包括（）。A、投资者与投资者之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、结算参与人与结算
以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。A、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B、交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C、对停止交易但未行
以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A、平均市值B、投资组合平均剩余期限C、融资比例D、浮动利率债券投资情况
已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为...

随机试题

下列有关五岳的正确说法包括（　　）。 A、泰山位于山东泰安，主峰是玉皇顶 B
梅毒治疗后的随访错误的是 A．一般至少3年 B．第一年内每3个月复查1次，第
垂体高度是指 A．冠状面上鞍底上缘至腺垂体上缘的最大距离 B．矢状位上鞍底上
期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
不便量距或测设点远离控制点的地方或小型建筑物的定位，适合采用（）。
女性，25岁，低热，腹胀3个月，消瘦，停经。查：全腹膨隆，未触及肿块，移动性浊音
分子结构为两个苄基异喹啉通过1～3个醚键相连接的生物碱是A:槟榔碱B:苦参碱C:厚朴碱D:汉防己甲素E:汉防己乙素
静态投资回收期可借助技术方案投资现金流量表，根据净现金流量计算。当技术方案实施后各年的净收益均相同时，静态投资回收期=技术方案总投资／技术方案每年的净收益...
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存〔〕年。 A5B10C15D20
共用题干某企业根据自身业务发展，制定了整体发展战略，确定企业员工总数在未来三年内由100名增加至1500名，其中具有大学以上学历的专业技术人员比例由1...

基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A. 员工自律 B. 各部门主管的检查监督 C. 行业自律 D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会

（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭

（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证

证券交收环节的含义包括（）。A、投资者与投资者之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、结算参与人与结算

以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。A、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B、交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C、对停止交易但未行

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A、平均市值B、投资组合平均剩余期限C、融资比例D、浮动利率债券投资情况

已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为...

下列有关五岳的正确说法包括（ ）。 A、泰山位于山东泰安，主峰是玉皇顶 B

梅毒治疗后的随访错误的是 A．一般至少3年 B．第一年内每3个月复查1次，第

垂体高度是指 A．冠状面上鞍底上缘至腺垂体上缘的最大距离 B．矢状位上鞍底上

期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

不便量距或测设点远离控制点的地方或小型建筑物的定位，适合采用（）。

女性，25岁，低热，腹胀3个月，消瘦，停经。查：全腹膨隆，未触及肿块，移动性浊音

分子结构为两个苄基异喹啉通过1～3个醚键相连接的生物碱是A:槟榔碱B:苦参碱C:厚朴碱D:汉防己甲素E:汉防己乙素

静态投资回收期可借助技术方案投资现金流量表，根据净现金流量计算。当技术方案实施后各年的净收益均相同时，静态投资回收期=技术方案总投资／技术方案每年的净收益...

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存〔〕年。 A5B10C15D20

共用题干 某企业根据自身业务发展，制定了整体发展战略，确定企业员工总数在未来三年内由100名增加至1500名，其中具有大学以上学历的专业技术人员比例由1...

基金管理人内部控制机制不包括（）。A. 员工自律 B. 各部门主管的检查监督 C. 行业自律 D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

下列有关五岳的正确说法包括（　　）。 A、泰山位于山东泰安，主峰是玉皇顶 B

共用题干某企业根据自身业务发展，制定了整体发展战略，确定企业员工总数在未来三年内由100名增加至1500名，其中具有大学以上学历的专业技术人员比例由1...