公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

admin2020-12-24 69

问题公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析相关风险控制措施，包括但不限于以下内容:(1)根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估检查服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7Wd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、儿童安全锁B、两侧车窗玻璃C、电动车门D、车门锁住开锁

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、前风窗玻璃刮水器及洗涤器B、后风窗玻璃除霜或除雾C、后风窗玻璃刮水器及洗涤器D、前风窗玻璃除霜或除雾

旋转开关这一档控制机动车哪个部位？ A、左右转向灯B、近光灯C、前后雾灯D、远光灯

提拉这个开关控制机动车哪个部位？A、倒车灯B、左右转向灯C、示廓灯D、报警闪光灯

车辆前轮胎爆裂，危险较大，方向会立刻向爆胎车轮一侧跑偏，直接影响驾驶人对转向盘的控制。

下长坡时，控制车速除了刹车制动以外还有什么有效的辅助方法？A、挂入空挡滑行B、利用发动机制动C、踏下离合器滑行D、关闭发动机熄火滑行

车辆后轮胎爆裂，车尾会摇摆不定，驾驶人应双手紧握转向盘，控制车辆保持直线行驶，减速停车。

前轮胎爆裂已出现转向时，驾驶人不要过度矫正，应在控制住方向的情况下，应怎样做，使车辆缓慢减速？A、使用驻车制动B、采取紧急制动C、轻踏制动踏板D、迅速踏下

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、后风窗玻璃除霜或除雾B、前风窗玻璃刮水器及洗涤器C、前风窗玻璃除霜或除雾D、后风窗玻璃刮水器及洗涤器

夜间通过无交通信号灯控制的交叉路口时，不得变换远、近光灯。

地高辛的作用机制是抑制 A．磷酸二酯酶 B．鸟苷酸环化酶 C．腺苷酸环化酶

有关消毒的描述，正确的是 A．消毒是针对有确定传染源存在的场所进行的 B．对

国有独资公司的董事长、副董事长、监事、财务负责人由履行出资人职责的机构任免。（

下列选项中，属于奇异型期权的是（）。 Ⅰ．百慕大期权 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．

幼儿的思维主要是（　　）。

社会心理学领域使用实证研究方法的两位先驱是（）。 (A)特里普力特（

某高层建筑采用钻孔桩基础，场地处于珠江三角洲滨海滩涂地区，场地地面相对标离±0.0m，主要地层为；①填土层厚4.0m；②淤泥层厚6.0m；③冲洪积粉土，...

《福建省中小学教师职业道德考核办法(试行)》规定，教师职业道德考核结果将按一定的权重计入教师绩效考核结果。该权重不低于__________。A.10%B.20

下列选项中，不属于鲁迅作品中的人物形象的是（）。A.鸣凤B.涓生C.祥林嫂D.孔乙己

选择全口义齿人工牙后牙时，需要考虑的因素中最重要的是A.覆盖、覆关系B.提高咀嚼效率C.选择与牙槽嵴状况相适应的后牙面形态D.牙尖的高度E.颌间距离

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、儿童安全锁B、两侧车窗玻璃C、电动车门D、车门锁住开锁

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、前风窗玻璃刮水器及洗涤器B、后风窗玻璃除霜或除雾C、后风窗玻璃刮水器及洗涤器D、前风窗玻璃除霜或除雾

旋转开关这一档控制机动车哪个部位？ A、左右转向灯B、近光灯C、前后雾灯D、远光灯

提拉这个开关控制机动车哪个部位？A、倒车灯B、左右转向灯C、示廓灯D、报警闪光灯

车辆前轮胎爆裂，危险较大，方向会立刻向爆胎车轮一侧跑偏，直接影响驾驶人对转向盘的控制。

下长坡时，控制车速除了刹车制动以外还有什么有效的辅助方法？A、挂入空挡滑行B、利用发动机制动C、踏下离合器滑行D、关闭发动机熄火滑行

车辆后轮胎爆裂，车尾会摇摆不定，驾驶人应双手紧握转向盘，控制车辆保持直线行驶，减速停车。

前轮胎爆裂已出现转向时，驾驶人不要过度矫正，应在控制住方向的情况下，应怎样做，使车辆缓慢减速？A、使用驻车制动B、采取紧急制动C、轻踏制动踏板D、迅速踏下

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、后风窗玻璃除霜或除雾B、前风窗玻璃刮水器及洗涤器C、前风窗玻璃除霜或除雾D、后风窗玻璃刮水器及洗涤器

夜间通过无交通信号灯控制的交叉路口时，不得变换远、近光灯。

地高辛的作用机制是抑制 A．磷酸二酯酶 B．鸟苷酸环化酶 C．腺苷酸环化酶

有关消毒的描述，正确的是 A．消毒是针对有确定传染源存在的场所进行的 B．对

国有独资公司的董事长、副董事长、监事、财务负责人由履行出资人职责的机构任免。（

下列选项中，属于奇异型期权的是（）。 Ⅰ．百慕大期权 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．

幼儿的思维主要是（ ）。

社会心理学领域使用实证研究方法的两位先驱是（）。 (A)特里普力特（

某高层建筑采用钻孔桩基础，场地处于珠江三角洲滨海滩涂地区，场地地面相对标离±0.0m，主要地层为；①填土层厚4.0m；②淤泥层厚6.0m；③冲洪积粉土，...

《福建省中小学教师职业道德考核办法(试行)》规定，教师职业道德考核结果将按一定的权重计入教师绩效考核结果。该权重不低于__________。A.10%B.20

下列选项中，不属于鲁迅作品中的人物形象的是（）。A.鸣凤B.涓生C.祥林嫂D.孔乙己

选择全口义齿人工牙后牙时，需要考虑的因素中最重要的是A.覆盖、覆关系B.提高咀嚼效率C.选择与牙槽嵴状况相适应的后牙面形态D.牙尖的高度E.颌间距离

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

幼儿的思维主要是（　　）。