公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

admin2020-12-24 71

问题公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析相关风险控制措施，包括但不限于以下内容:(1)根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估检查服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7Wd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、儿童安全锁B、两侧车窗玻璃C、电动车门D、车门锁住开锁

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、前风窗玻璃刮水器及洗涤器B、后风窗玻璃除霜或除雾C、后风窗玻璃刮水器及洗涤器D、前风窗玻璃除霜或除雾

旋转开关这一档控制机动车哪个部位？ A、左右转向灯B、近光灯C、前后雾灯D、远光灯

提拉这个开关控制机动车哪个部位？A、倒车灯B、左右转向灯C、示廓灯D、报警闪光灯

车辆前轮胎爆裂，危险较大，方向会立刻向爆胎车轮一侧跑偏，直接影响驾驶人对转向盘的控制。

下长坡时，控制车速除了刹车制动以外还有什么有效的辅助方法？A、挂入空挡滑行B、利用发动机制动C、踏下离合器滑行D、关闭发动机熄火滑行

车辆后轮胎爆裂，车尾会摇摆不定，驾驶人应双手紧握转向盘，控制车辆保持直线行驶，减速停车。

前轮胎爆裂已出现转向时，驾驶人不要过度矫正，应在控制住方向的情况下，应怎样做，使车辆缓慢减速？A、使用驻车制动B、采取紧急制动C、轻踏制动踏板D、迅速踏下

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、后风窗玻璃除霜或除雾B、前风窗玻璃刮水器及洗涤器C、前风窗玻璃除霜或除雾D、后风窗玻璃刮水器及洗涤器

夜间通过无交通信号灯控制的交叉路口时，不得变换远、近光灯。

底模拆除时，混凝土强度应达到设计的立方体抗压强度100%以上的部位有()。

大黄牡丹汤中大黄的配伍意义是

在岗培训与开发的方式包括()。

调节远曲小管、集合管对重吸收的主要因素是（） A.抗利尿激素 B.醛固酮

关于统计图的叙述不正确的是（　　） A.统计图应有标题，一般标在图的下方 B

构成教育活动的三个基本要素是、和。

腹股沟疝修补术后切口愈合优良A.切口分类及愈合记录为“Ⅰ甲”B.切口分类及愈合记录为“Ⅱ丙”C.切口分类及愈合记录为“Ⅱ乙”D.切口分类及愈合记录为“Ⅲ甲

既能泻下攻积，又能活血祛瘀的药物是A.大黄B.芒硝C.芦荟D.番泻叶E.巴豆

关于普通混凝土路面胀缝施工技术要求，错误的是（　）。A、胀缝应与路面中心垂直B、缝壁必须垂直C、缝宽必须一致，缝中不得连浆D、缝上部安装缝板和传力杆

在英国法的整个体系中，制定法对判例法的作用包括、（）A.补充的作用B.整理修改的作用C.解释的作用D.重申判例法的作用

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、儿童安全锁B、两侧车窗玻璃C、电动车门D、车门锁住开锁

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、前风窗玻璃刮水器及洗涤器B、后风窗玻璃除霜或除雾C、后风窗玻璃刮水器及洗涤器D、前风窗玻璃除霜或除雾

旋转开关这一档控制机动车哪个部位？ A、左右转向灯B、近光灯C、前后雾灯D、远光灯

提拉这个开关控制机动车哪个部位？A、倒车灯B、左右转向灯C、示廓灯D、报警闪光灯

车辆前轮胎爆裂，危险较大，方向会立刻向爆胎车轮一侧跑偏，直接影响驾驶人对转向盘的控制。

下长坡时，控制车速除了刹车制动以外还有什么有效的辅助方法？A、挂入空挡滑行B、利用发动机制动C、踏下离合器滑行D、关闭发动机熄火滑行

车辆后轮胎爆裂，车尾会摇摆不定，驾驶人应双手紧握转向盘，控制车辆保持直线行驶，减速停车。

前轮胎爆裂已出现转向时，驾驶人不要过度矫正，应在控制住方向的情况下，应怎样做，使车辆缓慢减速？A、使用驻车制动B、采取紧急制动C、轻踏制动踏板D、迅速踏下

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、后风窗玻璃除霜或除雾B、前风窗玻璃刮水器及洗涤器C、前风窗玻璃除霜或除雾D、后风窗玻璃刮水器及洗涤器

夜间通过无交通信号灯控制的交叉路口时，不得变换远、近光灯。

底模拆除时，混凝土强度应达到设计的立方体抗压强度100%以上的部位有()。

大黄牡丹汤中大黄的配伍意义是

在岗培训与开发的方式包括()。

调节远曲小管、集合管对重吸收的主要因素是（） A.抗利尿激素 B.醛固酮

关于统计图的叙述不正确的是（ ） A.统计图应有标题，一般标在图的下方 B

构成教育活动的三个基本要素是____、____和____。

腹股沟疝修补术后切口愈合优良A.切口分类及愈合记录为“Ⅰ甲”B.切口分类及愈合记录为“Ⅱ丙”C.切口分类及愈合记录为“Ⅱ乙”D.切口分类及愈合记录为“Ⅲ甲

既能泻下攻积，又能活血祛瘀的药物是A.大黄B.芒硝C.芦荟D.番泻叶E.巴豆

关于普通混凝土路面胀缝施工技术要求，错误的是（ ）。A、胀缝应与路面中心垂直B、缝壁必须垂直C、缝宽必须一致，缝中不得连浆D、缝上部安装缝板和传力杆

在英国法的整个体系中，制定法对判例法的作用包括、（）A.补充的作用B.整理修改的作用C.解释的作用D.重申判例法的作用

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

关于统计图的叙述不正确的是（　　） A.统计图应有标题，一般标在图的下方 B

构成教育活动的三个基本要素是、和。

关于普通混凝土路面胀缝施工技术要求，错误的是（　）。A、胀缝应与路面中心垂直B、缝壁必须垂直C、缝宽必须一致，缝中不得连浆D、缝上部安装缝板和传力杆