公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

admin2020-12-24 58

问题公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析相关风险控制措施，包括但不限于以下内容:(1)根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估检查服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7Wd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、儿童安全锁B、两侧车窗玻璃C、电动车门D、车门锁住开锁

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、前风窗玻璃刮水器及洗涤器B、后风窗玻璃除霜或除雾C、后风窗玻璃刮水器及洗涤器D、前风窗玻璃除霜或除雾

旋转开关这一档控制机动车哪个部位？ A、左右转向灯B、近光灯C、前后雾灯D、远光灯

提拉这个开关控制机动车哪个部位？A、倒车灯B、左右转向灯C、示廓灯D、报警闪光灯

车辆前轮胎爆裂，危险较大，方向会立刻向爆胎车轮一侧跑偏，直接影响驾驶人对转向盘的控制。

下长坡时，控制车速除了刹车制动以外还有什么有效的辅助方法？A、挂入空挡滑行B、利用发动机制动C、踏下离合器滑行D、关闭发动机熄火滑行

车辆后轮胎爆裂，车尾会摇摆不定，驾驶人应双手紧握转向盘，控制车辆保持直线行驶，减速停车。

前轮胎爆裂已出现转向时，驾驶人不要过度矫正，应在控制住方向的情况下，应怎样做，使车辆缓慢减速？A、使用驻车制动B、采取紧急制动C、轻踏制动踏板D、迅速踏下

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、后风窗玻璃除霜或除雾B、前风窗玻璃刮水器及洗涤器C、前风窗玻璃除霜或除雾D、后风窗玻璃刮水器及洗涤器

夜间通过无交通信号灯控制的交叉路口时，不得变换远、近光灯。

动火作业分为特殊动火作业、一级动火作业、二级动火作业，其中，特殊动火作业的安全作

在施工组织设计中，()是指导本工程项目施工生产活动的文件，也是编制本工程项目季

信托的基本分类不包括的是()。

债券本期收益率的计算公式是()。

下列关于《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的说法，错误的是()。

降压作用平稳、持久的钙离子通道阻断药是 A硝苯地平B尼卡地平C尼索地平D

发现用户受电设施存在故障隐患时，应当及时()书面告知用户并指导其予以消除。A：多次性；B：一次性；C：经常性；D：电话

患者，女，49岁，近半年来月经稀少，睡眠欠佳，前来妇女保健门诊检查，对其实施的保健重点，哪项不正确A.健康宣教该特殊时期的身心特点B.合理安排生活，防止子

桑代克提出的是以下哪种学说?（）A.顿悟说B.五阶段说C.试误说D.创造性解决问题

（2019年）控制建设工程造价最有效的手段是（）。A.设计与施工结合B.定性与定量结合C.策划与实施结合D.技术与经济结合

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、儿童安全锁B、两侧车窗玻璃C、电动车门D、车门锁住开锁

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、前风窗玻璃刮水器及洗涤器B、后风窗玻璃除霜或除雾C、后风窗玻璃刮水器及洗涤器D、前风窗玻璃除霜或除雾

旋转开关这一档控制机动车哪个部位？ A、左右转向灯B、近光灯C、前后雾灯D、远光灯

提拉这个开关控制机动车哪个部位？A、倒车灯B、左右转向灯C、示廓灯D、报警闪光灯

车辆前轮胎爆裂，危险较大，方向会立刻向爆胎车轮一侧跑偏，直接影响驾驶人对转向盘的控制。

下长坡时，控制车速除了刹车制动以外还有什么有效的辅助方法？A、挂入空挡滑行B、利用发动机制动C、踏下离合器滑行D、关闭发动机熄火滑行

车辆后轮胎爆裂，车尾会摇摆不定，驾驶人应双手紧握转向盘，控制车辆保持直线行驶，减速停车。

前轮胎爆裂已出现转向时，驾驶人不要过度矫正，应在控制住方向的情况下，应怎样做，使车辆缓慢减速？A、使用驻车制动B、采取紧急制动C、轻踏制动踏板D、迅速踏下

（如图所示）这个符号的开关控制什么装置？A、后风窗玻璃除霜或除雾B、前风窗玻璃刮水器及洗涤器C、前风窗玻璃除霜或除雾D、后风窗玻璃刮水器及洗涤器

夜间通过无交通信号灯控制的交叉路口时，不得变换远、近光灯。

动火作业分为特殊动火作业、一级动火作业、二级动火作业，其中，特殊动火作业的安全作

在施工组织设计中，()是指导本工程项目施工生产活动的文件，也是编制本工程项目季

信托的基本分类不包括的是()。

债券本期收益率的计算公式是()。

下列关于《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的说法，错误的是()。

降压作用平稳、持久的钙离子通道阻断药是 A硝苯地平B尼卡地平C尼索地平D

发现用户受电设施存在故障隐患时，应当及时()书面告知用户并指导其予以消除。A：多次性；B：一次性；C：经常性；D：电话

患者，女，49岁，近半年来月经稀少，睡眠欠佳，前来妇女保健门诊检查，对其实施的保健重点，哪项不正确A.健康宣教该特殊时期的身心特点B.合理安排生活，防止子

桑代克提出的是以下哪种学说?（）A.顿悟说B.五阶段说C.试误说D.创造性解决问题

（2019年）控制建设工程造价最有效的手段是（）。A.设计与施工结合B.定性与定量结合C.策划与实施结合D.技术与经济结合

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...