首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标
题库总管
2020-05-20
50
问题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1B.3C.4D.6
选项
答案
D
解析
证券公司没立私募基金子公司,应当符合以下要求:①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。⑥中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业.稳健经营.诚实守信.勤勉尽责.资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。考点:本题考查私募基金子公司设立要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7WypKKKQ
相关试题推荐
短期薪酬是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后12个月内需要全部予以支付
对于企业取得长期股权投资时发生的各项费用,下列表述正确的有()。 A、同一控制
2×17年1月1日,A公司以1500万元的对价取得B公司60%的股权,能够控制B
甲公司2×17年1月1日取得非同一控制下乙公司的80%的股权,能够对被投资单位实
上市公司收购的目的在于获得上市公司的实际控制权。()
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。 A、证券公司从
王某为其小轿车向甲保险公司投保盗抢险,保险费为2万元;投保后6个月,王某谎称其小
有限责任公司的股东.股份有限公司的董事和控股股东,以及公司的实际控制人在公司解散
当事人对已经发生法律效力的调解书申请再审,应当在调解书发生法律效力后6个月内提出
10.标准差率以绝对数反映决策方案的风险程度。( )
随机试题
会员制期货交易所专门委员会由()设立。 A.总经理 B.理事会 C.会员大
不是口腔白斑病的病因是 A.吸烟 B.白色念珠菌 C.微循环障碍 D.易
(2012年)下列说法中,符合企业所得税相关规定的有( )。
起重吊装作业稳定性中,属于吊装系统的稳定性的主要内容有()。
我国农村宅基地和自留地、自留山属于( )。
农产品质量安全检测体系是农产品质量安全监管的( )。 A.基本环节
氟康唑 A.具有喹啉羧酸结构的药物 B.具有咪唑结构的药物 C.具有双三氮
儿童传染性软疣好发部位为A.腹部、面部、躯干、双上肢B.生殖器、下腹部及大腿内侧C.四肢、胸部、胸腹部、面部D.臀部、双下肢、上腹部及大腿外侧E.手背、
下列属于发行资本性债券的方式筹资的优点的是()。A:不分散原有股东的控制权B:发行手续相对简便C:发行费用较低D:使股东获得杠杆作用效益E:所筹资金不缴
“应交税费”账户期末余额一般在贷方,反映的是______。A.企业尚未抵扣的税费B.企业多交或尚未抵扣的税费C.企业多交的税费D.企业尚未交纳的税费