首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标
题库总管
2020-05-20
56
问题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1B.3C.4D.6
选项
答案
D
解析
证券公司没立私募基金子公司,应当符合以下要求:①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。⑥中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业.稳健经营.诚实守信.勤勉尽责.资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。考点:本题考查私募基金子公司设立要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7WypKKKQ
相关试题推荐
短期薪酬是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后12个月内需要全部予以支付
对于企业取得长期股权投资时发生的各项费用,下列表述正确的有()。 A、同一控制
2×17年1月1日,A公司以1500万元的对价取得B公司60%的股权,能够控制B
甲公司2×17年1月1日取得非同一控制下乙公司的80%的股权,能够对被投资单位实
上市公司收购的目的在于获得上市公司的实际控制权。()
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。 A、证券公司从
王某为其小轿车向甲保险公司投保盗抢险,保险费为2万元;投保后6个月,王某谎称其小
有限责任公司的股东.股份有限公司的董事和控股股东,以及公司的实际控制人在公司解散
当事人对已经发生法律效力的调解书申请再审,应当在调解书发生法律效力后6个月内提出
10.标准差率以绝对数反映决策方案的风险程度。( )
随机试题
小张每周一到周五都要去健身房锻炼,某年小张每个季度去健身房锻炼的天数相同,问当年
6月1日,美国某进口商预期3个月后需支付进口货款5亿日元,目前的即期市场汇率为
患者王某来自偏远的山区,没有文化,她住院后,护士像妈妈对待孩子一样细心体贴地照顾
()是一种集权和分权相结合的组织结构形式。
善治膏淋的药物是
颊组织感染最常见的扩散途径是() A.颊肌B.粘膜C.颊脂垫D.浅层表情肌E.皮肤
男性,50岁,喉结核不规则服异烟肼半年,2周前突发语言不清,右侧肢体肌力下降,胸片两肺弥漫性小结节影,上中部较多,部分有融合,头CT示脑梗死 诊断...
下列资质分类中属于工程设计资质的有()。A.工程设计综合资质B.工程设计行业资质C.工程设计专业资质D.工程设计专项资质E.工程设计劳务资质
下列各项中,外购应税消费品已纳消费税款不准予扣除的有()。A.外购已税桶装葡萄酒生产装瓶的葡萄酒B.外购已税高尔夫球杆握把为原料生产的高尔夫球杆C.
共用题干 甲生产企业准备投资,有A、B、C三个备选方案,项目寿命均为10年。据已知条件估算,三个方案初始投资分别为200万元、100万元、150万元。A...