首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标
题库总管
2020-05-20
61
问题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1B.3C.4D.6
选项
答案
D
解析
证券公司没立私募基金子公司,应当符合以下要求:①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。⑥中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业.稳健经营.诚实守信.勤勉尽责.资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。考点:本题考查私募基金子公司设立要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7WypKKKQ
相关试题推荐
短期薪酬是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后12个月内需要全部予以支付
对于企业取得长期股权投资时发生的各项费用,下列表述正确的有()。 A、同一控制
2×17年1月1日,A公司以1500万元的对价取得B公司60%的股权,能够控制B
甲公司2×17年1月1日取得非同一控制下乙公司的80%的股权,能够对被投资单位实
上市公司收购的目的在于获得上市公司的实际控制权。()
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。 A、证券公司从
王某为其小轿车向甲保险公司投保盗抢险,保险费为2万元;投保后6个月,王某谎称其小
有限责任公司的股东.股份有限公司的董事和控股股东,以及公司的实际控制人在公司解散
当事人对已经发生法律效力的调解书申请再审,应当在调解书发生法律效力后6个月内提出
10.标准差率以绝对数反映决策方案的风险程度。( )
随机试题
下列关于合同的表述中,不正确的有( )。[2006年真题] A、当事人订立合
15、A.韭菜 B.地瓜 C.芒果 D.维生素K E.银杏
帷幕法施工的混凝土帷幕深度应嵌到不透水稳定岩土层下()m。 A.1~3 B
张先生家每个月的生活开支大约为5000元,其家庭每月的总收入为7000元。可以认
菲利普斯曲线描述的是一条()。
用于治疗内脏平滑肌绞痛的药物是
不含咪唑环的抗真菌药物是A.酮康唑B.克霉唑C.伊曲康唑D.咪康唑E.噻康唑
共用题干 患者女,47岁。因“踝关节疼痛半月余”就诊。查体:大致正常。辅助检查:尿蛋白(+),血肌酐156μmol/L,血尿酸650μmol/L,余无明...
国办发[2006]37号要求,土地的供应要在限套型、限房价的基础上,采取竞地价、竞房价的办法,以招标方式确定开发建设单位。()
下列各项中,属于税收筹划特点的有( )。A.筹划性B.合法性C.目的性D.单一性E.谨慎性