首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。A.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 B.期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。A.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 B.期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业
admin
2020-12-24
59
问题
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
选项
A.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
B.期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务
C.期货公司依法设立后,即可从事金融期货经纪业务
D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,即可开展其他期货业务
答案
AB
解析
《期货公司监督管理办法》第十三条规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。第十四条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7efQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
消化性溃疡的主要症状是 A、恶心 B、呕吐 C、反酸 D、嗳气
下列各项因素中,属于房地产市场运行环境中经济环境影响因素的有( )。
同类型轨枕成段铺设的最小长度,其他线和地方铁路、专用铁路、铁路专用线轨道为()。
一般资料:来访者,女性,21岁,大学二年级学生,因为情绪问题,心情一直不好前来咨
对求职者的信息掌握较全面、招聘成功率高的员工招募方式是()。
自《关于清理和控制城市建设中脱离实际的宽马路、大广场建设的通知》印发之日起,各地
财政政策的种类包括()。 Ⅰ.扩张性财政政策 Ⅱ.紧缩性财政政策 Ⅲ.出口财政政策 Ⅳ.中性财政政策A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ..ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
电力系统故障动态记录的主要任务是()。A.记录系统大扰动如短路故障、系统振荡、频率崩溃、电压崩溃等发生后的各有关系统电参量的变化过程;B.记录系统大扰动变化过
加涅将学习分为智慧技能、言语信息等五种类型的依据是()。A.不同的学习结果B.学习层次的高低C.学习情境的简繁D.学习水平的优劣
下列方法中不属于城市给排水管道全断面修复的方法是()。A、内衬法B、胀管法C、缠绕法D、喷涂法