首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条
shuhaiku
2019-12-17
40
问题
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
选项
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案
C
解析
任职资格方面,《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员;已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除。 证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7kwEKKKQ
相关试题推荐
甲公司管理层打算在某非洲国家建立海外分公司,但是遭到了投资者的反对,认为该国局势
在中国经济发展进入新常态。人民生活水平逐渐提高、国民对娱乐文化方面的需求日益增强
甲公司审计部门在进行内部控制评价时,发现企业资产管理部门未建立财产定期清查制度,
下列关于制定风险管理策略的表述中,不正确的是( )。
甲公司聘请咨询公司对企业进行风险管理评估,咨询顾问刘某向甲公司相关人员提出问题:
下列各项属于企业全面风险管理的商业使命的有( )。
下列选项中属于风险管理策略的组成部分的有( )。
F公司是一家经营石油勘探的民营企业。一直以来,企业管理层都要求以实际业绩为基础编
甲公司是一家生产烟草的企业,公司配备了专门的维修烟草生产设备的维修人员。这些维修
企业应设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责,下列选项中,关于风险
随机试题
57.下列属于一级邮区中心局的有()。 A.北京 B.上海 C.深圳
细胞膜的主要功能不包括 A.渗透和运输作用 B.细胞呼吸作用 C.生物合成
不属于财务分析目的的是()。
濒临灭绝状态的稀有珍贵野生药材物种不包括的是
关于股份和股票的以下表述,不正确的是()。 A.股票可以流通并可以设置质押
下列选项中,属于三棱针剌法的有 A.散刺法 B.刺络拔罐法 C.叩刺法
双机及多机重联或使用后部补机时,要加强联系,相互配合,协同操纵,动作一致。
王先生,65岁,截瘫,骶尾部压疮,出现脓性分泌物增多,有臭味,坏死组织发黑。护理原则是A:去除坏死组织,促进肉芽组织生长B:清洁疮面,促进愈合C:去除病因,
施工电梯底笼周围()m范围内必须设置牢固的防护栏杆。A.2.5B.3.0C.4.5D.5.0
共用题干 TrafficJams-NoEndinSight1Trafficcongestion(拥堵)affectspeoplethro...