2. 财务会计
  3. 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　) Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　) Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

书海库2019-12-17  33
问题 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案C
解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1．违背客户的委托为其买卖证券； ?2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； ?3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； ?4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； ?5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； ?6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； ?7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
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