基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

admin2020-12-24 30

问题基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8370KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A．券商B．基金托管人C．沪深交易所D．基金管理人

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A．某国有银行发行的一年期理财产品B．一年期国债C．沪深300指数D．某股份制银行发行的一年期债券

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A．中国银监会B．全国银行间同业拆借中心C．中国人民银行D．中央结算公司

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

谈论如何“读书”的书出彩的并不多，没有绝大的眼光和细腻的心得，很容易落入“嚼饭哺

某工程进行检验批验收付时，发现某框架梁截面尺寸与原设计图纸尺寸不符，但经原设计单

腰痛腰酸，不耐久立，遇劳增剧，时发时止，舌淡，脉细者，治疗可选用 A.右归丸

我国近代第一个正式实施的学制是（） A.壬寅学制B.癸卯学制C.壬

“手表定律”是指当我们同时拥有两只时间不一样的手表时，反而不知道准确的时间。这对做好团队工作的启示是（　　）。A.维护领导权威B.避免令出多门C.服从组

3、简述主控室2套气体灭火装置未启动的原因及解决措施。

共用题干 2011年，央视曝光了中药材的加工黑幕，包括黄芪、党参、当归等在内的常用中药材在加工的过程中都经过了大量硫黄的熏制。记者还在调查中发现，用硫黄...

某受压杆件，在支座不同、其他条件相同的情况下，其临界力最小的支座方式是（）。A.两端铰支B.—端固定，一端铰支C.两端固定D.—端固定，一端自由

增强权能理论认为服务对象能力的缺乏，主要来自于社会中()的疏离和压力，使他们形成了无力感、无助感、疏离感和失去自控感。A:正常人群B:强势群体C:大众群体

下面有关特质论的陈述，准确的是（）。A.特质论的贡献在于其开创了人格测量的技术和发展了因素分析等统计方法B.特质论有点类似于“贴标签”，没有深入揭示行为背后

基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A．券商B．基金托管人C．沪深交易所D．基金管理人

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A．某国有银行发行的一年期理财产品B．一年期国债C．沪深300指数D．某股份制银行发行的一年期债券

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A．中国银监会B．全国银行间同业拆借中心C．中国人民银行D．中央结算公司

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

谈论如何“读书”的书出彩的并不多，没有绝大的眼光和细腻的心得，很容易落入“嚼饭哺

某工程进行检验批验收付时，发现某框架梁截面尺寸与原设计图纸尺寸不符，但经原设计单

腰痛腰酸，不耐久立，遇劳增剧，时发时止，舌淡，脉细者，治疗可选用 A.右归丸

我国近代第一个正式实施的学制是（） A.壬寅学制B.癸卯学制C.壬

“手表定律”是指当我们同时拥有两只时间不一样的手表时，反而不知道准确的时间。这对做好团队工作的启示是（ ）。A.维护领导权威B.避免令出多门C.服从组

3、简述主控室2套气体灭火装置未启动的原因及解决措施。

共用题干 2011年，央视曝光了中药材的加工黑幕，包括黄芪、党参、当归等在内的常用中药材在加工的过程中都经过了大量硫黄的熏制。记者还在调查中发现，用硫黄...

某受压杆件，在支座不同、其他条件相同的情况下，其临界力最小的支座方式是（）。A.两端铰支B.—端固定，一端铰支C.两端固定D.—端固定，一端自由

增强权能理论认为服务对象能力的缺乏，主要来自于社会中()的疏离和压力，使他们形成了无力感、无助感、疏离感和失去自控感。A:正常人群B:强势群体C:大众群体

下面有关特质论的陈述，准确的是（）。A.特质论的贡献在于其开创了人格测量的技术和发展了因素分析等统计方法B.特质论有点类似于“贴标签”，没有深入揭示行为背后

基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

“手表定律”是指当我们同时拥有两只时间不一样的手表时，反而不知道准确的时间。这对做好团队工作的启示是（　　）。A.维护领导权威B.避免令出多门C.服从组