基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

admin2020-12-24 57

问题基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

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基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A．券商B．基金托管人C．沪深交易所D．基金管理人

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A．某国有银行发行的一年期理财产品B．一年期国债C．沪深300指数D．某股份制银行发行的一年期债券

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A．中国银监会B．全国银行间同业拆借中心C．中国人民银行D．中央结算公司

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

由于声阻抗不同，声波从空气达内耳淋巴液时所衰减的能量约为 A．10dB B．

案例：一位学生写给音乐老师的信： “老师，请您看看我——一个十分平常的我，

可能提供第三方保证的担保人主要有_。

某宗房地产的土地使用权剩余年限为48年，预计该宗房地产在未来第一年的净收益为16

男，18岁。半年来出现间断性黑蒙、晕厥，多在活动时发作，无胸痛及夜间阵发性呼吸困

强调通过加强资产分散化、抵押、项目调查等手段来提高商业银行安全度的风险管理阶段是

根据国家货物质量有关规定，货物质量标准分为（）。

工程建设项目施工招标投标中，关于中标合同当事人权利义务，下列说法中正确的有()。

那年，罗伯特满怀信心地来到纽约一家夜总会应聘，他从小就跟母亲学习声乐，加上独特的嗓音，在一个小小的夜总会担任主唱，应该绰绰有余。按照招聘方的要求，每个应聘...

下面图片展示的是哪种舞蹈形式? A.傣族孔雀舞B.朝鲜族农乐舞C.藏族弦子舞D.苗族芦笙舞

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