基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

admin2020-12-24 41

问题基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

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基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A．券商B．基金托管人C．沪深交易所D．基金管理人

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A．某国有银行发行的一年期理财产品B．一年期国债C．沪深300指数D．某股份制银行发行的一年期债券

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A．中国银监会B．全国银行间同业拆借中心C．中国人民银行D．中央结算公司

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

病人的基本权利包括（） A.生存权、医疗权、自主权、保密权、隐私权 B.生存

40岁，患者，左面部渐进性增大的包块，MRI检查如图所示，应考虑为() {图3

半身汗出多见于 A．中焦湿热 B．阳气虚损 C．阴虚火旺 D．中风截瘫

时期指标是反映社会经济现象总体在一段时期内发展过程的总量。

下列造成施工质量事故原因中属于管理原因的是（）。

面试考官直接打出分数，这种情况属于()。

苯甲酸用作液体制剂的防腐剂，防腐的最佳条件是

他时而用到“回应”这个字眼。他好像很别人对他电影的评价，很在意观众怎么看他的电影。内心诚实的人，这个世界，或许是有一种的冲动吧。依次填入画横线部...

(　)是分析产业结构演变的基础和条件。A:产业政策B:产业构成C:产业发展水平D:产业间的技术经济联系

根据《民政部关于促进慈善类民间组织发展的通知》，规范慈善类民间组织的行为，保证其民主、规范运行，需要建立以()为核心的内部治理结构。A:章程B:会长C:理事

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