基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

admin2020-12-24 22

问题基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8370KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A．券商B．基金托管人C．沪深交易所D．基金管理人

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A．某国有银行发行的一年期理财产品B．一年期国债C．沪深300指数D．某股份制银行发行的一年期债券

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A．中国银监会B．全国银行间同业拆借中心C．中国人民银行D．中央结算公司

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

存货的采购成本包括： A、购买价款 B、相关税费 C、运输费 D、装卸费

人们为了一定的目的，自觉地组织自己的行为，并与克服困难相联系的心理过程是 A．

（240-242题共用题干）男性，40岁。间断性上腹胀、乏力3年，加重1周。

患者女性，32岁。发现左乳房包块10天，无不适症状。查体：乳房视诊无异常，左乳房

在教学活动中，倾向于外归因的教师会更主动地调整自己的教学行为，积极地影响学生的学

下列哪种情况引起的中线不调是功能矫治器的适应证

全国中小企业股份转让系统是经证监会批准设立的全国性证券交易场所，属于场外市场。（

女性，40岁。右上腹阵发性绞痛伴恶心、呕吐3小时来院急诊。体温37℃，右上腹轻压

有关于市净率倍数法的公式法错误的是（）。A、市净率倍数=股权价值+净资产B、市净率倍数=净资产+每股净资产C、每股价值=每股净资产x市净率倍数D、股权价

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”现象，这实际上违背了(　　)。A.爱岗敬业的职业道德B.依法执教的职业道德C.严谨治学的职业道德D.廉洁从

基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A．券商B．基金托管人C．沪深交易所D．基金管理人

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A．某国有银行发行的一年期理财产品B．一年期国债C．沪深300指数D．某股份制银行发行的一年期债券

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A．中国银监会B．全国银行间同业拆借中心C．中国人民银行D．中央结算公司

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

存货的采购成本包括： A、购买价款 B、相关税费 C、运输费 D、装卸费

人们为了一定的目的，自觉地组织自己的行为，并与克服困难相联系的心理过程是 A．

（240-242题共用题干） 男性，40岁。间断性上腹胀、乏力3年，加重1周。

患者女性，32岁。发现左乳房包块10天，无不适症状。查体：乳房视诊无异常，左乳房

在教学活动中，倾向于外归因的教师会更主动地调整自己的教学行为，积极地影响学生的学

下列哪种情况引起的中线不调是功能矫治器的适应证

全国中小企业股份转让系统是经证监会批准设立的全国性证券交易场所，属于场外市场。（

女性，40岁。右上腹阵发性绞痛伴恶心、呕吐3小时来院急诊。体温37℃，右上腹轻压

有关于市净率倍数法的公式法错误的是（）。A、市净率倍数=股权价值+净资产B、市净率倍数=净资产+每股净资产C、每股价值=每股净资产x市净率倍数D、股权价

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”现象，这实际上违背了( )。A.爱岗敬业的职业道德B.依法执教的职业道德C.严谨治学的职业道德D.廉洁从

基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ B

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

（240-242题共用题干）男性，40岁。间断性上腹胀、乏力3年，加重1周。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”现象，这实际上违背了(　　)。A.爱岗敬业的职业道德B.依法执教的职业道德C.严谨治学的职业道德D.廉洁从