首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账
Loveyou
2019-12-17
62
问题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;Ⅲ责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案
A
解析
略
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/86PsKKKQ
相关试题推荐
施工单位应当设立安全生产管理机构,按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员。施工
将森林资产按经营管理的形式可划分为()
(2017年) 注册会计师执行内部控制审计时,下列有关识别重要账户、列报及其相
(2015年)水利工程项目施工管理机构中,必须是承包人本单位的人员有()等。
管理人内部控制的()原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是()。
2007年,KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构,
属于私募股权投资基金常见的投资条款的有()。 Ⅰ.内部控制条款 Ⅱ.估值条
管理人内部控制的要素包括() Ⅰ.外部环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.控制活动
下列各项经营者集中的情形中,国务院反垄断机构可以作出不予禁止决定的有( )。
随机试题
(127-128题共用备选答案) A.气虚血少 B.气虚血瘀 C.气虚出血
作为工程咨询单位,应熟悉招标人的()以及工程咨询服务费用的计算方法。
2013年1月1日,甲公司某项特许使用权的原价为960万元,已摊销600万元,已
1.()是中华民族的传统美德,是人生之美德,也是我们党的优良作风。在今
下列属于内部控制原则的有()。
设备贷款必须提供担保,保证人是法人的,必须具备的条件不包括()。 A.
教学评价的目的是对()、()以及学生培养方案作出决策。
建筑法的基本原则包括()。A:建筑活动应当坚持质量、安全和效益相统一的原则B:国家扶持建筑业的发展的原则C:建筑活动遵守法律、法规的原则D:建筑活动的分散
《农村残疾人扶贫开发纲要(2011-2020年)》提出,到2020年,农村残疾人家庭收入达到或接近(),基本公共服务覆盖农村残疾人并不断提高水平,残疾人生...
公司制期货交易所的机构设置不包括()。A.理事会B.监事会C.董事会D.股东大会