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财务会计
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ
shuhaiku
2019-12-17
47
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部
选项
A、Ⅰ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/88UsKKKQ
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