实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ

shuhaiku2019-12-17 34

问题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部

选项 A、Ⅰ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案C

解析实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

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