首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人
题库总管
2019-12-17
40
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括( )。Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
选项
A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条,证券公司有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;⑦未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑧未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑩未按照规定提取一般风险准备金;?未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;?聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8JLlKKKQ
相关试题推荐
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节( ) Ⅰ服务模式
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有( )。 Ⅰ提供品种选择
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司、证券投
证券公司、证券投资咨询机构通过举办( )等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ业
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾
随机试题
企业技术创新战略不仅影响企业近期效益,而且对长期竞争力、企业发展和企业长期经济效
既能清热泻火,生津止渴,又能消肿排脓的药物是 A、天花粉 B、白芷 C
高压燃气必须通过调压站才能送入()。
【背景资料】 某矿建单位施工一半圆拱形巷道,该巷道设计净断面宽4.8m,锚喷支
220kV及以上变电所当高压电源波动较大,经常使所用母线电压偏移,超过()时,应
全陪带领旅游团抵达下一站时应提供的服务主要有()
关于抽样检验的说法,错误的是()。 A.抽样检验适用于大批量的产品检验 B.
可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。()
体内样品测定的常用方法()。A:UVB:IRC:GCD:HPLC-MSE:GC—MS
据《环境空气质量标准》,PM2.5的二级标准的24h平均浓度限值是()。A:75μg/m3B:35μg/m3C:100μg/m3D:50μg/m3