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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
恬恬
2019-12-17
15
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。Ⅰ身份Ⅱ财产与收入状况Ⅲ投资需求Ⅳ风险偏好
选项
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、IVC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。##jinkaodian
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