2. 财务会计
  3. 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ

证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ

昕玥2020-05-20  78
问题 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。Ⅰ．接受客户的全权委托Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．侵占.损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ
选项
答案B
解析证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会.协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8aypKKKQ
相关试题推荐
随机试题