首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。 Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。 Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律
Loveyou
2019-12-17
49
问题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。Ⅰ.具备从业资格Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用Ⅳ.遵循公平自愿原则
选项
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案
C
解析
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守以下要求:1.具备从业资格证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件,即证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券自营业务。2.遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产,不得利用非公开信息谋取不正当利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8bCEKKKQ
相关试题推荐
基床整平按精度要求可分为()。
对于后浇带混凝土施工的要求,当设计未作规定时,应滞后于后浇带两侧混凝土的浇筑时间
斜坡堤砂垫层施工时,砂的粒径应符合设计要求,含泥量不宜大于()。
为保证基桩承载力满足设计要求,桩尖应落在设计规定的标高上,桩尖标高是通过()的
重力式码头的棱体面铺设土工织物倒滤层时,土工织物的搭接长度应满足设计要求并不小于
重力式码头不需夯实的基床要求块石的饱水抗压强度()。
水工建筑物施工,在施工前及施工过程中应按要求测设一定数量的(),并应定期检测。
港航工程有抗冻性要求的混凝土,抗冻性合格的指标是在满足所要求的冻融循环次数后(
工程勘察报告是勘察工作的最终成果,由()构成,应满足相应设计阶段的技术要求。
我国北方港口与航道工程有抗冻性要求的混凝土不宜采用()水泥。
随机试题
下列药物,使用前无需作过敏试验的是 A、普鲁卡因 B、细胞色素C C、
中药挥发油中萜类化合物的结构类型主要有 A、单萜 B、倍半萜 C、二倍半萜
英明公司将其自用的一栋办公楼于2×17年1月转换为采用公允价值模式计量的投资性房
在现场条件允许的情况下,可带负荷拉合隔离开关(刀闸)。
电压互感器及其二次回路的故障现象可能有()
为了保证报警阀组及其附件的安装质量和基本性能要求,报警阀组到场后,重点检查(验)
患者,男性,52岁。近4个月来排便次数增加,每天3~4次,伴里急后重感,大便表面带血及黏液。该患者可能是A:肠梗阻B:肠扭转C:结肠癌D:直肠癌E:肛门
关于保证人资格的说法,正确的是()。A.企业法人的职能部门,可以在授权范围内作为保证人B.企业法人的分支机构一律不得作为保证人C.医院可以作为保证人D.学
施工企业保证工程质量的最基本要求包括()。 A.不得压缩合同工期 B.按设计图纸施工 C.与监理单位建立友好的沟通关系 D.严格履...
下列选项中,属于战略性人力资源管理步骤的是()。A.确定组织的战略规划B.设计战略地图C.制作人力资源管理计分卡D.确定企业使命E.确定招聘渠道