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财务会计
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。 Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。 Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律
Loveyou
2019-12-17
64
问题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。Ⅰ.具备从业资格Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用Ⅳ.遵循公平自愿原则
选项
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案
C
解析
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守以下要求:1.具备从业资格证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件,即证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券自营业务。2.遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产,不得利用非公开信息谋取不正当利益。
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