首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。
下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。
恬恬
2019-12-17
40
问题
下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。
选项
A.向客户推荐合适的基金B.记载保留适当记录C.以自己的依据提供投资建议D.树立风险控制意识
答案
C
解析
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。(5) 基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。 本题考察专业审慎
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8zgEKKKQ
相关试题推荐
根据《关于全面推行河长制的意见》要求,全面建立( )四级河长体系。
承包人应按招标文件的要求,在签约前提交履约担保,金额不超过签约合同价的( )。
水利水电工程地基处理方法中,( )是将不符合设计要求的覆盖层、风化破碎有缺陷的岩
沥青路面材料再生工艺中,再生剂的技术要求有()。
下列关于水泥混凝土拌合站拌合设备要求的说法,正确的有()。
路堑高边坡施工安全要求正确的是()。
关于水泥混凝土拌和设备的要求,正确的有()
下列选项对于隧道开挖的要求,说法正确的有()。
下列关于钢桥安装时的高强度螺栓连接施工要求的说法,错误的是()。
验算桥梁支架及拱架的刚度时,要求其受载后挠曲杆件的弹性挠度不得超过相应结构跨度的
随机试题
关于建设单位的场地准备和临时设施费的说法,不正确的有()。
根据《大额存单管理暂行办法》,下列关于大额存单业务的表述中,正确的有()。
内蒙古自治区,气候以温带()为主。
患者,男性,41岁。反复上腹疼痛10余年;因症状加重伴皮肤、巩膜黄染、畏寒、发热
中国银行业营销人员按业务分,可分为( )。
按照马斯洛的理论,交友的需要属于( )。
局限性青少年牙周炎龈下非附着菌斑内主要优势菌是
在地下连续墙挖槽施工中应对泥浆的()等指标进行检验和控制。 A.干密度B.
医师在执业活动中违反技术操作规范,造成严重后果的,给予警告或者责令暂停执业活动
中期贷款展期的期限累计不得超过原贷款期限的();长期贷款展期的期限累计不得超过