首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有( )。A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户
作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有( )。A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户
admin
2020-12-24
32
问题
作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有( )。
选项
A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户
B.不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料
C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D.在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报
E.协助反洗钱调查
答案
ABCD
解析
除了 A、B、C、D四项,还有“拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为,拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定”行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/94gKKKKQ
相关试题推荐
需要告知客户的理财服务信息包括( )。A.如实告知客户自己的能力范围B.了解并明确客户的财务问题或理财目标C.解决财务问题的条件和方法D.了解、收集客户
下列各项中影响定期评估频率的有( )。A.客户的投资金额和占比B.客户的投资风格C.客户个人财务状况变化幅度D.自然灾害E.公积金政策变化
理财产品的销售管理包括( )。A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,将评估意见
商业银行理财产品的开发利用应当编制产品开发报告,并经各相关部门审核签字。产品开发报告的内容要详细,包括( )等。A.新产品的定义、性质与特征B.目标客户及销
商业银行在综合理财服务活动中,可以向特定目标客户销售理财计划,下列关于保证收益理财产品(计划)的说法正确的有( )。A.保证收益理财计划要求商业银行按照约定条
按照规定,商业银行开展( )个人理财业务,应向中国银监会申请批准。A.保证固定收益性理财计划B.保证最低收益理财计划C.保本浮动收益性理财计划D.非保本
定期评估的频率取决于( )因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求
下面关于后续跟踪服务的说法,正确的有( )。A.金融机构和理财师理想的情况是给客户提供终生的专业理财服务.甚至成为客户家庭世代的理财师B.在制订成方案并提交
在客户的资金调用和调整成本过程中,理财师需要把握好以下原则( )。A.事先重复沟通,让客户有明确的预期,以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要
家庭主要成员的情况包括客户及其配偶的( )。A.财富观B.风险属性C.受教育程度D.投资经验E.性格特征
随机试题
开始的若干期没有资金收付,然后有连续若干期的等额资金收付的年金序列称为后付年金。
以下关于敏感性训练的说法正确的是() A.强调的是训练的内容 B.是对感情
县级以上人民政府有关部门有()的行为,由本级人民政府或者上级人民政府有关部门责
某有限公司转让商品楼取得不含税收入1000万元,计算土地增值额准予扣除项目金额2
生活热水负荷计算,主要涉及()和热水用水标准两个重要参数。 A.水温
电影《一个都不能少》的导演是()A.冯小刚B.徐克C.陈凯歌D.张艺谋
下列哪个选项中的作品全部出自英国作家之手?()A.《仲夏夜之梦》《悲惨世界》《人间喜剧》B.《威尼斯商人》《第十二夜》《双城记》C.《远大前程》《基督山伯爵
非甾体抗炎药致溃疡或出血的机制包括A.抑制环氧酶,抑制前列腺素合成,使胃黏膜失去保护作用B.破坏黏膜屏障,直接损伤胃黏膜C.抑制血栓素A2,抑制凝血X因子和
行政处分是指国家机关、企事业单位按干部、人事管理权限对机关工作人员和职工进行的处罚。对于国家公务员的行政处分包括()。A:警告B:记过C:罚款D:降级E
下列关于企业或有事项会计处理的表述中,正确的有()。A.因或有事项承担的义务,符合负债定义且满足负债确认条件的,应确认预计负债B.因或有事项承担的潜在义