作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有（）。A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户

admin2020-12-24 33

问题作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有（）。

选项 A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B.不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料
C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D.在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E.协助反洗钱调查

答案ABCD

解析除了 A、B、C、D四项，还有“拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定”行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/94gKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有（）。A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户

需要告知客户的理财服务信息包括（　　）。A.如实告知客户自己的能力范围B.了解并明确客户的财务问题或理财目标C.解决财务问题的条件和方法D.了解、收集客户

下列各项中影响定期评估频率的有（　　）。A.客户的投资金额和占比B.客户的投资风格C.客户个人财务状况变化幅度D.自然灾害E.公积金政策变化

理财产品的销售管理包括（　　）。A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见

商业银行理财产品的开发利用应当编制产品开发报告，并经各相关部门审核签字。产品开发报告的内容要详细，包括（　　）等。A.新产品的定义、性质与特征B.目标客户及销

商业银行在综合理财服务活动中，可以向特定目标客户销售理财计划，下列关于保证收益理财产品(计划)的说法正确的有（　　）。A.保证收益理财计划要求商业银行按照约定条

按照规定，商业银行开展（　　）个人理财业务，应向中国银监会申请批准。A.保证固定收益性理财计划B.保证最低收益理财计划C.保本浮动收益性理财计划D.非保本

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下面关于后续跟踪服务的说法，正确的有（　　）。A.金融机构和理财师理想的情况是给客户提供终生的专业理财服务．甚至成为客户家庭世代的理财师B.在制订成方案并提交

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

家庭主要成员的情况包括客户及其配偶的（　　）。A.财富观B.风险属性C.受教育程度D.投资经验E.性格特征

女性，32岁，4个月腹胀，低热，盗汗。查体：全腹压痛，右上腹可触及不易推动肿块，

职位、部门的不同组合形成了组织结构的不同类型，组织结构的基本类型包括()。

下列转移支付项目中，属于专项转移支付的是()。

下列句子中，句意明确的一项是： A少先队员们很喜欢离休干部李奶奶，一来到这

根据《行政复议法》的规定，行政复议应该遵循的原则包括（　　）

患者43岁，左上牙急性牙痛，诊断为急性牙髓炎如封失活剂，说法错误的是A.亚砷酸对组织的毒性无自限性B.三聚甲醛失活原理是凝固蛋白，引起血运障碍C.亚砷酸失

患者，女性,25岁。淋雨后打喷嚏、咳嗽、鼻塞、流涕，开始为清水样,3天后变稠，伴有咽痛、轻度畏寒、头痛。此病一般的病程是A.3天B.5天C.一周D.半

实事求是的本质要求是()。A.没有调查就没有发言权B.一切从实际出发C.反对本本主义D.理论与实际相统一

小王、小李、小张和小周4人共为某希望小学捐赠了25个书包，按照数量多少的顺序分别是小王、小李、小张、小周。已知小王捐赠的书包数量是小李和小张捐赠书包的数量...

如果资本市场半强式有效，则投资者（　）。A、通过对公开信息的分析不能获得超额收益?B、运用技术分析不能获得超额收益?C、通过对历史信息的分析不能获得超额收益

作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有（ ）。A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户

需要告知客户的理财服务信息包括（ ）。A.如实告知客户自己的能力范围B.了解并明确客户的财务问题或理财目标C.解决财务问题的条件和方法D.了解、收集客户

下列各项中影响定期评估频率的有（ ）。A.客户的投资金额和占比B.客户的投资风格C.客户个人财务状况变化幅度D.自然灾害E.公积金政策变化

理财产品的销售管理包括（ ）。A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见

商业银行理财产品的开发利用应当编制产品开发报告，并经各相关部门审核签字。产品开发报告的内容要详细，包括（ ）等。A.新产品的定义、性质与特征B.目标客户及销

商业银行在综合理财服务活动中，可以向特定目标客户销售理财计划，下列关于保证收益理财产品(计划)的说法正确的有（ ）。A.保证收益理财计划要求商业银行按照约定条

按照规定，商业银行开展（ ）个人理财业务，应向中国银监会申请批准。A.保证固定收益性理财计划B.保证最低收益理财计划C.保本浮动收益性理财计划D.非保本

定期评估的频率取决于（ ）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下面关于后续跟踪服务的说法，正确的有（ ）。A.金融机构和理财师理想的情况是给客户提供终生的专业理财服务．甚至成为客户家庭世代的理财师B.在制订成方案并提交

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（ ）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

家庭主要成员的情况包括客户及其配偶的（ ）。A.财富观B.风险属性C.受教育程度D.投资经验E.性格特征

女性，32岁，4个月腹胀，低热，盗汗。查体：全腹压痛，右上腹可触及不易推动肿块，

职位、部门的不同组合形成了组织结构的不同类型，组织结构的基本类型包括()。

下列转移支付项目中，属于专项转移支付的是()。

下列句子中，句意明确的一项是： A少先队员们很喜欢离休干部李奶奶，一来到这

根据《行政复议法》的规定，行政复议应该遵循的原则包括（ ）

患者43岁，左上牙急性牙痛，诊断为急性牙髓炎如封失活剂，说法错误的是A.亚砷酸对组织的毒性无自限性B.三聚甲醛失活原理是凝固蛋白，引起血运障碍C.亚砷酸失

患者，女性,25岁。淋雨后打喷嚏、咳嗽、鼻塞、流涕，开始为清水样,3天后变稠，伴有咽痛、轻度畏寒、头痛。 此病一般的病程是A.3天B.5天C.一周D.半

实事求是的本质要求是()。A.没有调查就没有发言权B.一切从实际出发C.反对本本主义D.理论与实际相统一

小王、小李、小张和小周4人共为某希望小学捐赠了25个书包，按照数量多少的顺序分别是小王、小李、小张、小周。已知小王捐赠的书包数量是小李和小张捐赠书包的数量...

如果资本市场半强式有效，则投资者（ ）。A、通过对公开信息的分析不能获得超额收益?B、运用技术分析不能获得超额收益?C、通过对历史信息的分析不能获得超额收益

作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有（）。A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户

需要告知客户的理财服务信息包括（　　）。A.如实告知客户自己的能力范围B.了解并明确客户的财务问题或理财目标C.解决财务问题的条件和方法D.了解、收集客户

下列各项中影响定期评估频率的有（　　）。A.客户的投资金额和占比B.客户的投资风格C.客户个人财务状况变化幅度D.自然灾害E.公积金政策变化

理财产品的销售管理包括（　　）。A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见

商业银行理财产品的开发利用应当编制产品开发报告，并经各相关部门审核签字。产品开发报告的内容要详细，包括（　　）等。A.新产品的定义、性质与特征B.目标客户及销

商业银行在综合理财服务活动中，可以向特定目标客户销售理财计划，下列关于保证收益理财产品(计划)的说法正确的有（　　）。A.保证收益理财计划要求商业银行按照约定条

按照规定，商业银行开展（　　）个人理财业务，应向中国银监会申请批准。A.保证固定收益性理财计划B.保证最低收益理财计划C.保本浮动收益性理财计划D.非保本

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下面关于后续跟踪服务的说法，正确的有（　　）。A.金融机构和理财师理想的情况是给客户提供终生的专业理财服务．甚至成为客户家庭世代的理财师B.在制订成方案并提交

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

家庭主要成员的情况包括客户及其配偶的（　　）。A.财富观B.风险属性C.受教育程度D.投资经验E.性格特征

根据《行政复议法》的规定，行政复议应该遵循的原则包括（　　）

患者，女性,25岁。淋雨后打喷嚏、咳嗽、鼻塞、流涕，开始为清水样,3天后变稠，伴有咽痛、轻度畏寒、头痛。此病一般的病程是A.3天B.5天C.一周D.半

如果资本市场半强式有效，则投资者（　）。A、通过对公开信息的分析不能获得超额收益?B、运用技术分析不能获得超额收益?C、通过对历史信息的分析不能获得超额收益