首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的
恬恬
2019-12-17
35
问题
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ.证券公司的董事
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/98TsKKKQ
相关试题推荐
按照中国常模标准,SCL-90筛选阳性的标准为()。多选
使用中国比内测验应该注意()。多选
使用中国比内测验应该注意()。
按照EPQ中国常模,属于典型内向的E量表T分划界值为()。单选
按照EPQ中国常模标准,属于典型的内向的E量表T分划界值为()
中国比内测验采用的离差智商的平均数为100,标准差为()。单选
第三次修订《中国比内测验》的是()
中国修订的韦氏成人智力量表包括的分测验是()单选
按中国常模结果.SDS标准分的分界值为()。单选
按照MMPI的中国常模标准,可视为有病理性异常表现的T分数划分界值()单选
随机试题
眶耳平面的解剖标志是 A.由眼眶上缘到外耳道上缘所构成的平面 B.由眼眶下缘
隧道开挖后,喷锚支护施工采用的混凝土,宜优先选用()。
隧道止水带的接头应连接牢固,宜设在距铺底面不小于()的边墙上。
缺牙间隙小,龈距离过低者可选用()
类风湿性关节炎的临床表现:
基础教育课程改革倡导的教师观是( )。
工业建设项目的具体目标中,属于功能目标的有()
下列选项中,属于一般人格权的是( )。 A.尊严权 B.名誉权 C.荣誉
常设机构,它是指为便于某些工作的开展,在某些常设机构之上或之间设立的松散性的协调或协商机构。( )
髙尚的学习动机的核心是____。