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财务会计
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应
天天题库
2019-12-17
40
问题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。Ⅰ.收入来源和数额、资产、债务等财务状况Ⅱ.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式Ⅲ.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人Ⅳ.投资期限、品种、期望收益等投资目标Ⅴ.风险偏好及可承受的损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第6条规定,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;②收入来源和数额、资产、债务等财务状况;③投资相关的学习、工作经历及投资经验;④投资期限、品种、期望收益等投资目标;⑤风险偏好及可承受的损失;⑥诚信记录;⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;⑨其他必要信息。
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