首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担
Loveyou
2019-12-17
29
问题
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。
选项
A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款D:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
答案
ACD
解析
依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9BGfKKKQ
相关试题推荐
市场薪酬调查的被调查岗位,应在()等方面与本企业岗位具有可比性。
采用回归分析法对市场薪酬调查数据进行分析时,主要是对()发展趋势进行预测。
薪酬市场调查中对薪酬信息的调查,理解正确的有()。
选择培训对象的判断依据包括()。
在现代市场经济国家,政府实施财政政策的主要措施包括()。[2010年5月三级真题
在现代市场经济国家,以法律形式确定下来的劳动力市场的制度结构要素主要包括()。[
建立劳动力市场工资指导价位是()通行的做法。
“客户投诉率”属于()绩效考评指标。
在劳动力市场工资指导价位的制定过程中,需要采集信息,下列说法错误的是()
劳动力市场工资指导价位制度的意义不包括()。
随机试题
舌根所候的脏腑是 A.肝、胆 B.肾 C.心、肺 D.脾、胃 E.肺、
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,
主副井贯通前,矿井的通风方式是利用( )进行通风。
心理咨询师对求助者内心世界的理解、体验及表达,被称之为()。单选
在先秦作品中,表现“重章叠句,一唱二叹”艺术特点的作品是() A、《诗经》
宪法解释是指有权解释宪法的特定机关,根据立宪的精神,依照法定程序对宪法规范的内容
《城市居住区规划设计规范》规定,对住宅建筑的规划设计住宅间距,应以满足()为基
下列关于金属基底冠的设计中不正确的说法是()A.以全冠形式覆盖基牙表面B.金属基底部分具有一定强度和厚度C.金属基底表面形态无尖锐棱角和边缘,轴面呈流
有关抽样误差,说法正确的是( )A.越大,说明此次抽样所得样本均数的可靠性越好B.越小,说明此次抽样例数越小C.抽样误差可用于医学参考值范围的估计D.越
下列关于生物型工作设计法的说法,错误的是()。A.是一种基于工效学思想的设计方法B.注重的是人的身体能力和身体局限C.关心人的心理能力与心理局限D.该方法