金融机构的反洗钱义务不包括（　　）。A.建立健全反洗钱内部控制制度 B.建立客户身份识别制度 C.执行大额交易和可疑交易报告制度 D.保护存款人款项安全

admin2020-12-24 47

问题金融机构的反洗钱义务不包括（　　）。

选项 A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.建立客户身份识别制度
C.执行大额交易和可疑交易报告制度
D.保护存款人款项安全

答案D

解析金融机构的反洗钱义务主要包括建立健全反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；执行大额交易和可疑交易报告制度；按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作；保密义务和报告义务。考点相关立法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9DF0KKKQ

相关试题推荐

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。A、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细B、报告期内累计买入、累
基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A、开放式基金B、封闭式基金C
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A、投资决策教育B、资产配置教育C、权益保护教育D、风险防范教
关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ．应有助于监管者保护投资者 Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 Ⅲ．模式比较固定 Ⅳ．可...
关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A、涨跌幅限制为5%B、申报价格最小变动单位为0.001元C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D、买入
公司制度定期更新，可以是（）更新。A、周、月、季B、月、季、半年C、季度、半年和年度D、月、半年、年度
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...
《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D
（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会
（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A、忠诚尽责B、客户至上C、专业审慎D、诚实守信

随机试题

（101-103题共用备选答案） A．与相应的椎骨平面相差1节 B．与相应的
(2018年)工程量清单计价项目采用单价合同的，工程竣工结算编制中一般不允许调整
当隧道内粉尘浓度大于200mg/m5时，滤膜直径为（），当粉尘浓度小于200m
现场组焊的球形储罐，应制作（）三块产品焊接试板。2013
对于测验项目，要想获得较高的区分度，则P值应越接近()越好。单选
绿色公关是提企业以生态与经济可持续发展观念影响公关，选择具有“绿色”特征的媒体开
九味羌活汤中含（　　） A.细辛、川芎、白芷、薄荷 B.黄芩、川芎、延胡索、
经血行传播的是 A.梅毒 B.盆腔结核 C.淋病 D.滴虫阴道炎 E.
下列药剂属于均相液体药剂的是A:普通乳剂B:纳米乳剂C:溶胶剂D:高分子溶液E:混悬剂
F药厂销售代表和某医晓多名医师约定，医师在开处方时使用F药厂生产的药品，并按使用量的多少给予提成。事情曝光以后，按《药品管理法》的规定，对F药厂可以作出...

金融机构的反洗钱义务不包括（ ）。A.建立健全反洗钱内部控制制度 B.建立客户身份识别制度 C.执行大额交易和可疑交易报告制度 D.保护存款人款项安全

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。A、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细B、报告期内累计买入、累

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A、开放式基金B、封闭式基金C

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A、投资决策教育B、资产配置教育C、权益保护教育D、风险防范教

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ．应有助于监管者保护投资者 Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 Ⅲ．模式比较固定 Ⅳ．可...

关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A、涨跌幅限制为5%B、申报价格最小变动单位为0.001元C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D、买入

公司制度定期更新，可以是（）更新。A、周、月、季B、月、季、半年C、季度、半年和年度D、月、半年、年度

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A、忠诚尽责B、客户至上C、专业审慎D、诚实守信

（101-103题共用备选答案） A．与相应的椎骨平面相差1节 B．与相应的

(2018年)工程量清单计价项目采用单价合同的，工程竣工结算编制中一般不允许调整

当隧道内粉尘浓度大于200mg/m5时，滤膜直径为（），当粉尘浓度小于200m

现场组焊的球形储罐，应制作（）三块产品焊接试板。2013

对于测验项目，要想获得较高的区分度，则P值应越接近()越好。单选

绿色公关是提企业以生态与经济可持续发展观念影响公关，选择具有“绿色”特征的媒体开

九味羌活汤中含（ ） A.细辛、川芎、白芷、薄荷 B.黄芩、川芎、延胡索、

经血行传播的是 A.梅毒 B.盆腔结核 C.淋病 D.滴虫阴道炎 E.

下列药剂属于均相液体药剂的是A:普通乳剂B:纳米乳剂C:溶胶剂D:高分子溶液E:混悬剂

F药厂销售代表和某医晓多名医师约定，医师在开处方时使用F药厂生产的药品，并按使用量的多少给予提成。事情曝光以后，按《药品管理法》的规定，对F药厂可以作出...

金融机构的反洗钱义务不包括（　　）。A.建立健全反洗钱内部控制制度 B.建立客户身份识别制度 C.执行大额交易和可疑交易报告制度 D.保护存款人款项安全

九味羌活汤中含（　　） A.细辛、川芎、白芷、薄荷 B.黄芩、川芎、延胡索、