外部审计机构存在下列( )情况，银行不宜委托其从事外部审计业务。A.专业胜任能力明显不足的 B.没有从事银行业金融机构审计经验的 C.因欺诈、徇私舞弊，在执业经

admin2020-12-24 67

问题外部审计机构存在下列( )情况，银行不宜委托其从事外部审计业务。

选项 A.专业胜任能力明显不足的
B.没有从事银行业金融机构审计经验的
C.因欺诈、徇私舞弊，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满3年的
D.与被审计机构关系密切，影响审计独立性的E.风险承受能力较强的

答案ABCD

解析外部审计机构存在下列情况之一的，银行不宜委托其从事外部审计业务：①专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的；②存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满3年的；③与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的。

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（）是基金业协会的权力机构。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会

在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。A.基金公司直销B.银行和券商代销C.独立第三方销售公司D.互联网金融渠道

下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.

内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.相互制约原则C.独

金融市场参与者中（）的作用比较特殊。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A.

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所

广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。A.优先B.其次C.最后D.不必

证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪深证券账户B.开放式基金账户C.沪

关于妊娠剧吐叙述不正确的是 A、恶心呕吐频繁 B、可发生体液失衡 C、可危

洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风

倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（）。

国家赋予拟定外汇市场的管理办法，监督管理外汇市场的运作秩序，培育和发展外汇市场职

促进铁吸收的因素是（　　）。

关于瑞氏染色的叙述，错误的是

关于招标工程量清单的编制，下列说法正确的有()。A.若采用标准图集能够全部满足项目特征描述的要求，项目特征描述可直接采用“详见图集”的方式B.措施项目清单的编

家政是一个新兴行业，很热，但现在很多家政公司的服务质量很差，你如何解决?尽量具体。

能够阻断α受体的药物为A.吡那地尔B.厄贝沙坦C.特拉唑嗪D.酮色林E.硝苯地平

个人住房贷款的计息、结息方式，由()确定。A:借款人B:贷款人C:借贷双方协商D:法律法规统一规定

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