首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()。 A拟更换董事长、总经理 B财务状况恶化,不符合中...
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()。 A拟更换董事长、总经理 B财务状况恶化,不符合中...
admin
2020-12-24
49
问题
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()。
A拟更换董事长、总经理
B财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C客户发生重大透支、穿仓
D发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
选项
答案
ABCD
解析
第三十八条期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告: (一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二) 公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; (三) 风险监管指标不符合规定标准; (四) 客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营; (五) 发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响; (六) 其他可能影响期货公司持续经营的情形。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9JNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
引起干瘦型营养不良的疾病是( )。 A、烧伤 B、重症肺炎 C、综合性挤
2.简述如何培养学生良好的记忆力。
王某是甲公司的法定代表人,王某擅自以甲公司之名签发一张银行承兑汇票,王某在汇票上
领域活动中的知识是主要以表象或初级概念为基础和核心组织起来的经验层次的“前学科”
十九大报告中指出,军队将开展()主题教育。
娱乐场所未按照规定悬挂警示标识、未成年人禁人或者限入标识的,由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门责令改正,给予警告。
子宫内膜异位症患者的典型症状是A.继发性痛经B.外阴瘙痒C.白带异常D.恶心、呕吐E.神经衰弱
低渗性脱水的特点是A:失水多于失Na+B:血清Na+浓度>150mmol/LC:血浆渗透压>310mmol/LD:早期ADH分泌增多E:无口渴感
流行性感冒的病原体是( )A.流行性感冒细菌B.流行性感冒病毒C.流行性感冒支原体D.脑膜炎双球菌E.以上均不对
影响资料可靠性的因素可能是()。 (A)过分随意的交谈可能形成暗示 (B)咨询师的倾向性可能形成暗示 (C)收集资料者也是后来的决...