2. 财务会计
  3. 网下投资者注册，需满足的基本条件有（　　）。 A． 个人投资者从事证券交易时

网下投资者注册，需满足的基本条件有（　　）。 A． 个人投资者从事证券交易时

tikufree2020-05-20  28
问题 网下投资者注册，需满足的基本条件有（　　）。 A． 个人投资者从事证券交易时间应达到5年（含）以上 B． 机构投资者应当持续经营时间达到5年（含）以上 C． 最近6个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚 D． 最近12个月未受到刑事处罚 E． 具备必要的定价能力
选项
答案ADE
解析《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第4条第2款规定，网下投资者注册，需满足以下基本条件：①具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上，从事证券交易时间达到2年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到5年（含）以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。②具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施，但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外。③具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。④监管部门和协会要求的其他条件。
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