首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。[20
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。[20
免费考试题库
2020-05-20
61
问题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。[2016年9月真题]Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
A
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:①事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序;②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息;③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息;④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告;⑤在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9hQpKKKQ
相关试题推荐
患者女性,停经17周。要求终止妊娠,应采取的措施是 A.钳刮术 B.负压吸引
患者女性,32岁。因痛经4年,进行性加重半年就诊。妇科检查:子宫后位,活动性差,
2013年12月31日,某上市公司一台机械设备的账面价值为120万元,重估的公允
某公司在成立初期,为了增加销售额,允许公司任何销售人员均可批准赊销,经过发展,公
甲公司为母公司,其所控制的企业集团内2015年发生以下与股份支付相关的交易或事项
某上市公司股东大会于2015年1月4日作出决议,决定建造厂房。为此,公司于3月5
企业取得与资产相关的政府补助,应当( )。 A.确认为营业外收入 B
因工商银行未按合同规定及时提供贷款,给甲公司造成损失500万元。甲公司要求工商银
与或有事项相关的义务确认为负债的条件之一是履行该义务很可能导致经济利益流出企业。
除现金流量表反映的信息外,企业还应在附注中披露将净利润调节为经营活动现金流量、不
随机试题
根据《煤矿安全规程》第四百四十五条的规定,关于井下各级配电电压和各种电气设备的额
头颅CT是诊断蛛网膜下腔出血的首选方法,若显示蛛网膜下腔内高密度影可以确诊。本病
(2018年)根据保密法规定,国家秘密的变更指的是()的变更。
下列生物学实验及操作,不合理的是( )。
原发肾病综合征饮食治疗正确的是
美国总统提出“十四点原则”的实际目的是()
施工企业职业健康安全与环境管理体系的管理评审是()。A.管理体系接受政府监督的一种体质B.企业最高管理者对管理体系的系统评价C.管理体系自我保证和自我监督
《国际贸易术语解释通则》从性质上讲属于下列哪项?() A.国际商业惯例 B.国际公约 C.联大的规范性决议 D.国内立法
李某每季度要等额偿还银行的贷款,其贷款年利率为8%,期限为20年,则李某实际承担的年利率为()。A.3.7%B.8.3%C.5.6%D.6.4%
银行监管的最高层次是()。A.市场约束B.外部监管C.行业自律D.银行自我监管