首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。[20
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。[20
免费考试题库
2020-05-20
51
问题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。[2016年9月真题]Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
A
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:①事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序;②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息;③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息;④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告;⑤在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9hQpKKKQ
相关试题推荐
患者女性,停经17周。要求终止妊娠,应采取的措施是 A.钳刮术 B.负压吸引
患者女性,32岁。因痛经4年,进行性加重半年就诊。妇科检查:子宫后位,活动性差,
2013年12月31日,某上市公司一台机械设备的账面价值为120万元,重估的公允
某公司在成立初期,为了增加销售额,允许公司任何销售人员均可批准赊销,经过发展,公
甲公司为母公司,其所控制的企业集团内2015年发生以下与股份支付相关的交易或事项
某上市公司股东大会于2015年1月4日作出决议,决定建造厂房。为此,公司于3月5
企业取得与资产相关的政府补助,应当( )。 A.确认为营业外收入 B
因工商银行未按合同规定及时提供贷款,给甲公司造成损失500万元。甲公司要求工商银
与或有事项相关的义务确认为负债的条件之一是履行该义务很可能导致经济利益流出企业。
除现金流量表反映的信息外,企业还应在附注中披露将净利润调节为经营活动现金流量、不
随机试题
男,68岁,膀胱癌行肉眼TURBT术后2年,尿频、尿急伴血尿10天,一般情况好,
北宋在统一全国的过程中采取的政策是( )
教师必须具有一定的教育素质,教育素质中的教育实践能力应当包括()。 A.教法创
若检查结果报告提示:血钾3.1mmol/L,钠142mmol/L,氯103mmol/L,钙2.7mmol/L,镁0.82mmol/L,pH7.36,PaC...
股权投资基金的参与主体主要不包括()。A.外包服务管理机构B.监管机构C.行业自律组织D.基金投资者
传染性单核细胞增多症血象的突出变化是A.淋巴细胞增多B.嗜碱性粒细胞增多C.中性粒细胞增多D.单核细胞增多E.嗜酸性粒细胞增多
下列生活常识说法错误的是:A.香蕉、荔枝、西红柿等果蔬夏季适宜放在冰箱里B.节能灯与白炽灯相比可节电70%~80%C.复印机在复印的过程中会产生臭氧
经肾排泄的药物A.必须减量应用B.尽可能避免使用C.一般无须调整剂量D.须谨慎使用,必要时减量给药E.需谨慎或减量,以防肝肾综合征的发生
根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》负责生产麻醉药品、精神药品的药品生产企业的GMP认证()A.国务院卫生行政部门B.省级卫生行政部门C.国务院药品监
根据吉伯的观点,领导的重要特质包含()。A.良好的人际关系能力B.自信C.勇于实践D.内向