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从业人员监督管理的相关规定包括( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三
从业人员监督管理的相关规定包括( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三
tikufree
2019-12-17
39
问题
从业人员监督管理的相关规定包括( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书
Ⅱ.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
选项
A、Ⅰ,IVB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
从业人员监督管理的相关规定包括:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书;取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。@jin
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