期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向（）报告。[2014年7月真题]A.总经理 B.监事会主席 C.董事长 D.

admin2020-12-24 48

问题期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向（）报告。[2014年7月真题]

选项 A.总经理
B.监事会主席
C.董事长
D.首席风险官

答案AD

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/A2NQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

随机试题

成为开辟中国特色社会主义新道路、开创中国特色社会主义新理论的宣言书的是（　　）。
IRS是指（　　）。 A．利率远期协议 B．利率下限期权 C．
下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。 A．合规管理部门 B．
肉眼观察肉芽组织呈颗粒状是因为()。 A．巨噬细胞的灶性集聚 B．炎症细胞灶
城市污水处理厂典型的工艺流程是（）。
Aftertheswitchmalfunction,electrical
下列选项中，不属于桑代克提出的学习要遵循的三条重要原则的是()
中国人民银行于2005年7月21日颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)，招标控制价中综合单价中应考虑的风险因素包括（）。A.项目管理的复杂性B.项目的技术难度C.
针对可能向未经批准的供应商采购，审计人员执行的控制测试是（）。A.询问和检查授权批准和授权越权的文件，同时检查订购单并确定其是否在授权批准的范围之内B.

期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向（）报告。[2014年7月真题]A.总经理 B.监事会主席 C.董事长 D.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

成为开辟中国特色社会主义新道路、开创中国特色社会主义新理论的宣言书的是（ ）。

IRS是指（ ）。 A．利率远期协议 B．利率下限期权 C．

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。 A．合规管理部门 B．

肉眼观察肉芽组织呈颗粒状是因为()。 A．巨噬细胞的灶性集聚 B．炎症细胞灶

城市污水处理厂典型的工艺流程是（）。

Aftertheswitchmalfunction,electrical

下列选项中，不属于桑代克提出的学习要遵循的三条重要原则的是()

中国人民银行于2005年7月21日颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)，招标控制价中综合单价中应考虑的风险因素包括（）。A.项目管理的复杂性B.项目的技术难度C.

针对可能向未经批准的供应商采购，审计人员执行的控制测试是（）。A.询问和检查授权批准和授权越权的文件，同时检查订购单并确定其是否在授权批准的范围之内B.

成为开辟中国特色社会主义新道路、开创中国特色社会主义新理论的宣言书的是（　　）。

IRS是指（　　）。 A．利率远期协议 B．利率下限期权 C．