2. 财务会计
  3. 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。 A、诚实守信、客

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。 A、诚实守信、客

书海库2019-12-17  32
问题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。 A、诚实守信、客户自担风险、分类管理 B、规范运作、利益至上、公平公正 C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D、守法合规、公平公正、集中管理
选项
答案C
解析证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益;②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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