2. 财务会计
  3. 期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

Loveyou2019-12-17  64
问题 期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
选项 A.任用不具备任职条件的人员担任董事B.未按规定报告董事的处分情况C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
答案ABCD
解析根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条的规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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