首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
Loveyou
2019-12-17
40
问题
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
选项
A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案
D
解析
基金交易业务控制的主要内容:基金交易应实行集中交 易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。投资指令应当进行 审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情 况,应当及时报告相应部门与人员。公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投 资者的利益能够得到公平对待。建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/A6P9KKKQ
相关试题推荐
关于固定资产投资表述正确的是()。
北京市2010年1~4月比2009年1~4月电信业务总量增加了()亿元。
2011年上半年,全国电信业务总量累计完成5681.1亿元,比上年同期增长15.
2011年上半年,全国电信业务总量累计完成5681.1亿元,比上年同期增长15.
根据材料,下列表述错误的一项是()。
从实收资本的角度看,下列选项中,表述正确的一项是()。
下列表述中对于全球经济发展趋势表述正确的是()。
下面①~⑥各表述了极光产生的一个物理过程。选出其发展顺序排列正确的一项()。
2014年年末某省全年邮电业务总量完成(2010年不变价)825.6亿元,
2014年年末某省全年邮电业务总量完成(2010年不变价)825.6亿元,
随机试题
下列各项中,不属于工程建设其他费的事()。 A、固定资产其他费用 B、无形资
下列各项中,不属于政府决算报告的特点的是( )。
关于人民代表大会的专门委员会,说法正确的有:
采用计划成本或售价核算库存商品的,平时的营业成本按实际成本结转,月末,还应结转本
关于运输发展四阶段,下列说法中正确的有( )。 A.“点”阶段经济发展主要
按照《中华人民共和国教育法》的规定,受教育者享有哪些权利?
法定继承与遗嘱继承之间的关系是法定继承优于遗嘱继承。( )
只有外感而无内生的邪气是A.寒邪B.燥邪C.湿邪D.暑邪E.火邪
共用题干 WhoBuiltGiza'sPyramids(金字塔)?1Forcenturies,thepyramidsofGiza...
我国期货市场的监管机构是()。A:中国期货业协会B:中国期货交易委员会C:中国期货交易所联合委员会D:中国证监会