防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

admin2020-12-24 42

问题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ADneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...
金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展．主要原因有（）。 Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源 Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收...

随机试题

根据《建筑工程建筑面积计算规范》，下列建筑物的组成面积中，不计算建筑全面积的是（
关于肌张力增加的叙述，下列哪项是正确的 A．触诊时肌肉松软 B．触摸肌肉时有
开放性气胸的特殊病理变化是(　)。
某商业银行表外有一笔原始期限少于1年的贷款承诺1000万，在采用权重法计算信用风
C
三棱的主治病证 A.跌打伤痛B.毒蛇咬伤 C.积滞不化D.心悸怔忡 E
小雨期末考试前，妈妈对她说：“如果这次考试进入全班前三名，我就奖励你一台iPad或者带你去香港旅游。”以下哪项如果为真，说明妈妈没有兑现承诺？()A.小雨进
根据下面两张宫殿的平面简图，下列说法正确的是（）。 A.图②中的宫殿对应的朝代比图①对应的朝代年代更早B.“宣室求贤访逐臣，贾生才调更无伦”中的宣室是图②中
下列关于地面水预测点的布设原则，说法正确的有()。A:当拟预测溶解氧时，应预测最大亏氧点的位置及该点的浓度B:某重要用水地点在预测范围外，估计有可能受到影响，
在开放经济体系下，一国出现持续国际收支顺差，导致本币升值的情况下会选择的理财策略是（）。A.减少储蓄B.减少债券配置C.减少股票配置D.增加基金配置

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展．主要原因有（）。 Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源 Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收...

根据《建筑工程建筑面积计算规范》，下列建筑物的组成面积中，不计算建筑全面积的是（

关于肌张力增加的叙述，下列哪项是正确的 A．触诊时肌肉松软 B．触摸肌肉时有

开放性气胸的特殊病理变化是( )。

某商业银行表外有一笔原始期限少于1年的贷款承诺1000万，在采用权重法计算信用风

C

三棱的主治病证 A.跌打伤痛B.毒蛇咬伤 C.积滞不化D.心悸怔忡 E

小雨期末考试前，妈妈对她说：“如果这次考试进入全班前三名，我就奖励你一台iPad或者带你去香港旅游。”以下哪项如果为真，说明妈妈没有兑现承诺？()A.小雨进

根据下面两张宫殿的平面简图，下列说法正确的是（）。 A.图②中的宫殿对应的朝代比图①对应的朝代年代更早B.“宣室求贤访逐臣，贾生才调更无伦”中的宣室是图②中

下列关于地面水预测点的布设原则，说法正确的有()。A:当拟预测溶解氧时，应预测最大亏氧点的位置及该点的浓度B:某重要用水地点在预测范围外，估计有可能受到影响，

在开放经济体系下，一国出现持续国际收支顺差，导致本币升值的情况下会选择的理财策略是（）。A.减少储蓄B.减少债券配置C.减少股票配置D.增加基金配置

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

开放性气胸的特殊病理变化是(　)。