首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识 Ⅱ.建立健全各项规章制度 Ⅲ.严格执行经纪业务操作规...
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识 Ⅱ.建立健全各项规章制度 Ⅲ.严格执行经纪业务操作规...
admin
2020-12-24
44
问题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识
Ⅱ.建立健全各项规章制度
Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ADneKKKQ
相关试题推荐
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
投资者在从事证券交易之前,必须向()提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展.主要原因有()。 Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源 Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收...
随机试题
下述尿常规检查结果对慢性肾小球肾炎的实验室诊断最有意义的是
大面积填土地基,填土层厚8~10m,填料以细颗粒粘性土为主,拟采用多遍强夯变
对于胰岛素的作用机制,下列哪项是不正确的A.促进氨基酸向细胞内转移B.促进外周组织摄取葡萄糖C.促进钾进入细胞内D.促进糖原合成,抑制糖原分解E.促进酮
简述影响课堂管理的因素有哪些?
北京时问2011年11月3日1时36分6秒,“天宫一号”目标飞行器与“神舟八号”飞船成功实现首次交会对接。最可能干扰航天器与地面指挥系统通信联系的是( )。A
下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A、投资目标与范围B、时期选择C、基金风险水平D、基金管理人资历
发相当于西医的A.毛囊炎B.急性淋巴结炎C.急性蜂窝织炎D.痈E.肌肉深部脓肿
采用定向钻方法进行穿越河流的天然气管线施工,需关注的主要环境问题是()。A:施工对河流底栖生物的影响B:泥浆产生的环境影响C:施工爆破产生的振动影响D:施
共用题干 王先生于2013年在北京购买了一套面积为85平方米的住房,容积率为5.9,每平方米价格为2万元,低于该区域平均价格。王先生家庭每月税后收入为2...
按照用途的不同,商业银行的贷款可以划分为()。A.资本贷款B.担保贷款C.消费贷款D.商业贷款E.信用贷款