首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间
书海库
2020-05-20
62
问题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
选项
答案
D
解析
考点:考查证券公司和股东之间关系的特别规定。证券公司对客户负有诚信义务,证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产,损害客户合法权益。《证券公司治理准则》对证券公司的股东.控股股东.实际控制人的行为作出了严格要求,以维护证券公司股东.客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东.控股股东.实际控制人应当特别注意以下几点:1.不得滥用权力:证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司.公司其他股东和公司客户的合法权益。2.不得超越职权:证券公司的控股股东不得超越股东(大)会.董事会任免证券公司的董事.监事和高级管理人员。证券公司的股东.实际控制人不得违反法律.行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。3.依法维护证券公司独立性:证券公司与其股东.实际控制人或者其他关联方应当在业务.机构.资产.财务.办公场所等方面严格分开,各自独立经营.独立核算.独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的,应当遵守法律.行政法规和中国证监会的规定。4.不得开展业务竞争:证券公司的控股股东.实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益。5.关联交易不得损害公司利益:证券公司的股东.实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:(1)持有股东的股权,但法律.行政法规或者中国证监会另有规定的除外;(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;(3)股东违规占用公司资产;(4)法律.行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。证券公司章程应当规定对外投资.对外担保的类型.金额和内部审批程序。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/APjpKKKQ
相关试题推荐
分析管理层要求不实施函证的原因时,注册会计师应当保持职业怀疑态度,并且需要考虑一
下列关于分析程序的说法中,错误的是()。 A、在了解被审计单位内部控制时,一般
下列关于控制风险的说法错误的是()。 A、控制风险是财务报表中存在重大错报,但
在审计风险模型中,检查风险取决于()。 A、与财务报表编制有关的内部控制的设计
当事人一方违约给对方造成损失的,损失赔偿额不应包括()。 A、对方因此实际利益
老张因身体不便将自己的一辆自行车赠与邻居的中学生小李,让小李上学使用,但要求小李
甲公司和乙公司签订了一份货物的买卖合同,该批货物分两次交付,甲公司在向乙公司交付
在分期付款的买卖合同中,要求买受人将应付的总价款在一定期间内至少分()次向出卖人
王某为债务人甲向债权人乙提供担保时,要求债务人甲提供反担保。反担保的方式可以是(
保证责任消灭后,债权人书面通知保证人要求承担保证责任或者清偿债务,保证人在催款通
随机试题
防范个人住房贷款违约风险需特别重视把握( )。 A、借款人的还款能力 B、抵
王先生准备购买债券,这是王先生第一次购买债券,于是电话咨询了理财规划师,理财规划
在建设工程项目的施工生产活动中,施工环境保护主要是( )。
进士:状元()
读下图。完成题。 从B大洲最大港口至G大洲最大港口,沿最短海上航
对孔子常规性国祭的可靠记载,最早是在公元37年。东汉建立者光武皇帝于公元 29
对各种材料的物理性能测定和检验,属于( )。 A、抽样试验 B、标准试验
不属于山楂的炮制规格是
人工预算单价计算方法中将人工划分为()等档次。A.工长B.高级工C.中级工D.初级工E.学徒工
当看涨期权的执行价格远远高于其标的资产价格,看跌期权的执行价格远远低于其标的资产价格时,被称为深度实值期权。()