证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。

书海库2019-12-17 31

问题证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。

选项 A:人力资源B:风险C:合规D:财务

答案C

解析合规管理部门和相关业务部门负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控，防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告，以及投资银行部门干涉证券研究报告的独立性。

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