证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

admin2020-12-24 39

问题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

选项 A.1
B.3
C.5
D.10

答案B

解析证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AUbeKKKQ

相关试题推荐

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...
2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法...
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。 ①《1933年证券法》 ②《规则D》 ③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》A.②③④B
在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...
2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...
在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策

随机试题

由于借款人不按时偿还贷款本息而形成的一种风险是指（），也是银行面临的最直接和
带电体与柜体间的空气绝缘净距离符合要求：≥125mm（对于12kV）,≥（
患者，女，23岁，甲状腺功能亢进，在进行Ⅰ治疗过程中发现恶心呕吐大汗淋漓，神志恍
A第一组图形中，前两图叠加，去掉阴影部分，得到图三；第二组图形同样遵循此规律。故答案为A。
关于传统管理模式的说法中，错误的是()。
下列说法错误的是：A.2013年粮食产量增长率高于同年人口自然增长率B.2013年人口增长量小于2014年人口增长量C.2015年人均粮食为0.435
不属于维生素B2缺乏临床表现的是A.口角炎B.脚气病C.唇干裂D.结膜炎E.脂溢性皮炎
某水闸工作桥大梁，受压区受力钢筋采用绑扎接头，则同一截面内钢筋接头面积占受力钢筋总截面面积的最大百分率为(　　)。A.25%B.30%C.50%D.75%
陈某与前妻吴某离婚后，又在2002年与蔡某结婚，婚后生育一子小刚。2009年1月，陈某因车祸身亡，死前没有订立遗嘱。根据《继承法》的规定，陈某遗产的法定继...
企业缴纳的下列税金中，不得在计算企业应纳税所得额时扣除的有（）。A.增值税B.土地增值税C.城镇土地使用税D.耕地占用税E.企业所得税

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。A.1 B.3 C.5 D.10

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法...

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。 ①《1933年证券法》 ②《规则D》 ③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》A.②③④B

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策

由于借款人不按时偿还贷款本息而形成的一种风险是指（），也是银行面临的最直接和

带电体与柜体间的空气绝缘净距离符合要求：≥125mm（对于12kV）,≥（

患者，女，23岁，甲状腺功能亢进，在进行Ⅰ治疗过程中发现恶心呕吐大汗淋漓，神志恍

A第一组图形中，前两图叠加，去掉阴影部分，得到图三；第二组图形同样遵循此规律。故答案为A。

关于传统管理模式的说法中，错误的是()。

下列说法错误的是：A.2013年粮食产量增长率高于同年人口自然增长率B.2013年人口增长量小于2014年人口增长量C.2015年人均粮食为0.435

不属于维生素B2缺乏临床表现的是A.口角炎B.脚气病C.唇干裂D.结膜炎E.脂溢性皮炎

某水闸工作桥大梁，受压区受力钢筋采用绑扎接头，则同一截面内钢筋接头面积占受力钢筋总截面面积的最大百分率为( )。A.25%B.30%C.50%D.75%

陈某与前妻吴某离婚后，又在2002年与蔡某结婚，婚后生育一子小刚。2009年1月，陈某因车祸身亡，死前没有订立遗嘱。根据《继承法》的规定，陈某遗产的法定继...

企业缴纳的下列税金中，不得在计算企业应纳税所得额时扣除的有（）。A.增值税B.土地增值税C.城镇土地使用税D.耕地占用税E.企业所得税

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

某水闸工作桥大梁，受压区受力钢筋采用绑扎接头，则同一截面内钢筋接头面积占受力钢筋总截面面积的最大百分率为(　　)。A.25%B.30%C.50%D.75%