首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。A.1 B.3 C.5 D.10
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。A.1 B.3 C.5 D.10
admin
2020-12-24
79
问题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
选项
A.1
B.3
C.5
D.10
答案
B
解析
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AUbeKKKQ
相关试题推荐
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通...
2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了(),这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金
在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
()的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法...
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。 ①《1933年证券法》 ②《规则D》 ③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》A.②③④B
在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的(),指数基金可以不受上述限制。A.5%
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外机构投资者在批准的交易额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。 ①证券投资...
2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革。改革中,将锁定期从一年缩短为3个月,保留...
在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策
随机试题
初步设计阶段编制工程概算,计算劳动、机械台班、材料需要量的依据是()。 A.扩
必须与蛋白质载体结合才具有免疫原性 的是 A.完全抗原 B.变应原 C.
注册资产评估师在评估结论披露过程中,具体职业道德规范表现在()。
对运行中的35kV电气设备,变压器油的击穿电压不小于()。
下列属于黑色预警法应用的有()。
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法
严重酗酒常伴有营养不良,这是因为半两酒精相当于200多卡的热量,但却没有营养价值,吸收大量的酒精意味着人体不再需要更多的食物,因此要补充营养成分,尤其是A.维生
韦纳归因理论中内部而稳定的归因是()。A.能力B.努力C.任务难度D.运气
急性肾盂肾炎正确的治疗措施是A.口服环丙沙星3天B.口服复方磺胺甲基异唑7天C.根据细菌药物敏感试验选用有效的抗菌药物治疗2周D.联合应用2种以上抗菌药物
10岁的阳阳在花园路小学就读,和亮亮是同班同学。2018年11月2日放学后,亮亮想要买价值1元的橡皮,无奈没有带钱,于是阳阳买下橡皮后送给了亮亮。2018...