首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。A.1 B.3 C.5 D.10
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。A.1 B.3 C.5 D.10
admin
2020-12-24
32
问题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
选项
A.1
B.3
C.5
D.10
答案
B
解析
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AUbeKKKQ
相关试题推荐
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通...
2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了(),这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金
在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
()的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法...
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。 ①《1933年证券法》 ②《规则D》 ③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》A.②③④B
在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的(),指数基金可以不受上述限制。A.5%
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外机构投资者在批准的交易额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。 ①证券投资...
2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革。改革中,将锁定期从一年缩短为3个月,保留...
在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策
随机试题
下列细胞属于永久性细胞的是 A.表皮细胞 B.神经细胞 C.涎腺细胞 D
(46-48题共用题干) 女性,30岁,腹泻10余年,大便4~5次/天,伴左下
卫生部、劳动和社会保障部于2002年4月18日颁布的《职业病目录》中,列出的职业
证券投资基金的销售人员包括()。 Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事
女,33岁。低热、乏力、盗汗伴腹泻、腹痛2个月。体格检查:右下腹有压痛和轻反跳痛,X线钡餐检查发现回盲部有跳跃征,最有可能的诊断是A、肠结核B、阿米巴肠炎
学生在学习上争取得好成绩的主观愿望在心理学上称作()。 A.学习动机 B.学业动机 C.成功期待 D.成就需要
与传统的“汗水型”经济不同,创新是一种主要依靠人类智慧的创造性劳动。由于投入多、风险大、周期长、见 效慢,创新并非是每个人自觉的行动,它需要强大的动力支...
全口义齿基托需缓冲的区域是A.上颌前后颤动线之间B.上颌牙槽嵴C.远中颊角区D.下颌牙槽嵴E.下颌舌骨嵴
患者,女性,63岁,诊断为支气管哮喘急性发作,使用布地奈德、沙丁胺醇吸入、氨茶碱静脉滴注治疗。 第6天后,患者出现咳嗽咳痰,考虑合并肺部感染,关于抗菌药...
在整个项目计算期内,使各年净现金流量现值累计等于零的折现率称为()。A:财务净现值率B:财务净收益率C:预期财务收益率D:财务内部收益率