非现场监管基本程序的第三步是( )。A.日常监测分析 B.现场检查联动 C.风险评估 D.监管评级

admin2020-12-24 29

问题非现场监管基本程序的第三步是( )。

选项 A.日常监测分析
B.现场检查联动
C.风险评估
D.监管评级

答案C

解析非现场监管的基本程序：①制订监管计划；②!E1常监测分析；③风险评估；④现场检查联动；⑤监管评级；⑥监管总结。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AVW0KKKQ

相关试题推荐

基金管理人董事会可以下设（),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理
QDⅡ基金的认购渠道与一般开放式基金（)，认购程序与一般的开放式基金（)。A、相同，不同B、不同，基本相同C、类似，基本相同D、不同，类似
（)是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
1940年（)和1940年（)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理...
（)是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强基金管理人的内部控制机制建设B、制定监管法规C、加强从业人员教育D、加强监管力度
下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动 Ⅴ.风险应对A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，()不是基金监管的原则。A、审慎监管原则B、
在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。A、投资决策授权制度B、业务交流制度C、投资风险评估与管理制度D、实质性审查制
基金信息披露的主要监管者是()。A、中国证监会及其各地方监管局B、中国人民银行C、高级管理人员D、国务院

随机试题

下列施工合同屐行过程中发生的情形中,当事人可以解除合同的有() A.建设单位延
某施工单位挪用了安全防护、文明施工措施费用，被要求限期整改，并处挪用费用一定比例
药物被机体吸收后，在体内酶及体液环境作用下发生的化学结构的转化为
关于施工总承包管理模式的说法，错误的是()。
药用果实的药材有
20世纪50年代至60年代，美国经济的特点不包括（）
将中国从茶叶大国转变为咖啡饮用者，这定是史上最成功的市场营销，尽管大多数中国人仍讨厌这种饮料的苦味。对中国人来说，咖啡是一种异域风味。中国人去咖啡店是为了...
↑→↘↗↙↓↖→←↗ A.1B.2C.3D.4
在经济分析中，往往需要采用特殊的方法测定政府调控价格的产品或服务的影子价格，包括（　　）等。A.成本分解法B.实际价值计算法C.机会成本法D.消费者支付意
投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是()。A:柜台市场B:场内市场C:第三市场D:第四市场

非现场监管基本程序的第三步是( )。A.日常监测分析 B.现场检查联动 C.风险评估 D.监管评级

基金管理人董事会可以下设（),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理

QDⅡ基金的认购渠道与一般开放式基金（)，认购程序与一般的开放式基金（)。A、相同，不同B、不同，基本相同C、类似，基本相同D、不同，类似

（)是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控

1940年（)和1940年（)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理...

（)是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强基金管理人的内部控制机制建设B、制定监管法规C、加强从业人员教育D、加强监管力度

下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动 Ⅴ.风险应对A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 以下原则中，()不是基金监管的原则。A、审慎监管原则B、

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。A、投资决策授权制度B、业务交流制度C、投资风险评估与管理制度D、实质性审查制

基金信息披露的主要监管者是()。A、中国证监会及其各地方监管局B、中国人民银行C、高级管理人员D、国务院

下列施工合同屐行过程中发生的情形中,当事人可以解除合同的有() A.建设单位延

某施工单位挪用了安全防护、文明施工措施费用，被要求限期整改，并处挪用费用一定比例

药物被机体吸收后，在体内酶及体液环境作用下发生的化学结构的转化为

关于施工总承包管理模式的说法，错误的是()。

药用果实的药材有

20世纪50年代至60年代，美国经济的特点不包括（）

将中国从茶叶大国转变为咖啡饮用者，这定是史上最成功的市场营销，尽管大多数中国人仍讨厌这种饮料的苦味。对中国人来说，咖啡是一种异域风味。中国人去咖啡店是为了...

↑→↘↗↙↓↖→←↗ A.1B.2C.3D.4

在经济分析中，往往需要采用特殊的方法测定政府调控价格的产品或服务的影子价格，包括（ ）等。A.成本分解法B.实际价值计算法C.机会成本法D.消费者支付意

投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是()。A:柜台市场B:场内市场C:第三市场D:第四市场

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，()不是基金监管的原则。A、审慎监管原则B、

在经济分析中，往往需要采用特殊的方法测定政府调控价格的产品或服务的影子价格，包括（　　）等。A.成本分解法B.实际价值计算法C.机会成本法D.消费者支付意