基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部

admin2020-12-24 74

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括： ①合规管理部门的功能和职责。 ②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。 ③合规负责人的合规管理职责。 ④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。 ⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。 ⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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下列选项中不属于承诺的有（　　）。A.受要约人向要约人以外的第三人作出的接受要约的意思表示B.受要约人在承诺期限届满后作出的与要约内容完全一致的答复C.不含

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

对于约定送货上门的买卖合同，在标的物没有运送到买受人指定的地点之前，标的毁损、灭失的，风险应当由（　　）承担。A.出卖人B.买受人C.出卖人和买受人共同D

某年夏天，某市开发商经该市计划委员会、城市规划管理局等部门批准，开发居民高层公寓楼，先后有400多客户与该开发商签订购房合同，并在依约定交纳全部购房款、取...

在业主建筑物区分所有权中，不属于其组成内容的是（　　）。A.对建筑物专有部分的所有权B.对建筑区划内的专有部分以外的共有部分享有的共有权C.共同管理权D.

在业主建筑物区分所有权内容中，具有主导性的权利是（　　）。A.管理权B.成员权C.共有权D.专有权

业主的建筑物区分所有权的特征有哪些?（　　）A.区分所有权人的身份具有多重性B.建筑物区分所有权的权利内容共为一体、不可分离C.建筑物区分所有权中专有权具有

民事责任以（　　）为主要内容。A.财产补偿B.惩罚C.非财产责任D.恢复原状

以其成立是否以需要交付实物为标准，民事法律行为分为（　　）。A.要式民事法律行为B.实践民事法律行为C.诺成性民事法律行为D.不要式民事法律行为

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

5.根据《统计违法违纪行为处分规定》，有权机关对该国有企业主要领导人可以给予的处

脑卒中患者采用诱发主动运动的阶段是 A．急性期 B．亚急性期 C．痉挛期

素质教育区别于应试教育的根本所在是()。 A．创新能力的培养 B．读写能力

投诉人故意捏造事实、伪造证明材料的，由()驳回投诉，并给予警告。

治疗肠梗阻肠腑热结证首选

雨水的径流系数计算公式为()。

通用知识：牵引电动机体悬式的缺点是()。A.提高了机车的蛇行临界速度B.轮轨垂向作用力小C.牵引电机故障率较高D.结构复杂，制造成本高

均善破血行气、消积止痛的药是A:土鳖虫、自然铜B:苏木、血竭C:虎杖、丹参D:莪术、三棱E:桃花、红花

物业服务合同约定以外的服务事项，需由特定的业主和物业服务企业另行约定，并签订()。A:委托合同B:双务合同C:居间合同D:抵押合同

下列各项，劳动争议仲裁申请书中不要求载明的事项是()。A:双方当事人的基本情况B:仲裁请求和所根据的事实、理由C:证据、证人的姓名与住所D:劳动争议仲裁员

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下列各项，劳动争议仲裁申请书中不要求载明的事项是()。A:双方当事人的基本情况B:仲裁请求和所根据的事实、理由C:证据、证人的姓名与住所D:劳动争议仲裁员

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在业主建筑物区分所有权中，不属于其组成内容的是（　　）。A.对建筑物专有部分的所有权B.对建筑区划内的专有部分以外的共有部分享有的共有权C.共同管理权D.

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