基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部

admin2020-12-24 44

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括： ①合规管理部门的功能和职责。 ②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。 ③合规负责人的合规管理职责。 ④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。 ⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。 ⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

对于约定送货上门的买卖合同，在标的物没有运送到买受人指定的地点之前，标的毁损、灭失的，风险应当由（　　）承担。A.出卖人B.买受人C.出卖人和买受人共同D

某年夏天，某市开发商经该市计划委员会、城市规划管理局等部门批准，开发居民高层公寓楼，先后有400多客户与该开发商签订购房合同，并在依约定交纳全部购房款、取...

在业主建筑物区分所有权中，不属于其组成内容的是（　　）。A.对建筑物专有部分的所有权B.对建筑区划内的专有部分以外的共有部分享有的共有权C.共同管理权D.

在业主建筑物区分所有权内容中，具有主导性的权利是（　　）。A.管理权B.成员权C.共有权D.专有权

业主的建筑物区分所有权的特征有哪些?（　　）A.区分所有权人的身份具有多重性B.建筑物区分所有权的权利内容共为一体、不可分离C.建筑物区分所有权中专有权具有

民事责任以（　　）为主要内容。A.财产补偿B.惩罚C.非财产责任D.恢复原状

以其成立是否以需要交付实物为标准，民事法律行为分为（　　）。A.要式民事法律行为B.实践民事法律行为C.诺成性民事法律行为D.不要式民事法律行为

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

贷款质押风险主要有()。

下列属于实施积极的财政政策的有（）。

培训与开发是否带来了受训人员行为上的改变，以及受训人员把所学的运用到工作上的程度

不属于柯尔伯格道德认知发展六个阶段的内容是（）。 (A)惩罚和服从取向（B

急性链球菌感染后肾小球肾炎，补体C3恢复时间在病后 A.4周左右 B.8

知识理解是学生掌握知识的中心环节，这一阶段的核心心理要素是{pz_填空}。

呃逆的基本治法是A:调理脾胃升降，行气消痞B:理气开郁，化痰消瘀，滋阴养血润燥C:和胃降逆D:理气和胃，降逆止呃E:理气和胃止痛

下列选项中，不属于政府在必要时实行政府指导价或者政府定价的是（　）。A.资源稀缺的少数商品B.自然垄断经营的商品C.重要的公用事业D.公益性服务

测评标准体系的纵向结构一般包括()。A:测评内容B:测评目标C:测评指标D:测评标准E:测评要求

晓舟是技术部的员工。由于销售部正在争取一个大项目，晓舟加入了这个项目组并负责技术支持工作，同时在业务上接受销售部经理的管理。在对该项目进行考核时，由()负...

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