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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C
admin
2020-12-24
41
问题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。
选项
A.能力不足、无相关职业背景
B.任职时间短、不了解情况
C.未直接参与信息披露违法行为
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
ABD
解析
选项C:未直接参与信息披露违法行为属于《虚假陈述行政责任规则》中规定的从轻或者减轻处罚的考虑情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AusKKKKQ
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