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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所
Loveyou
2019-12-17
49
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、( )罚款。
选项
A.1个月至9个月;3万元以下B.1个月至9个月;5万元以下C.3个月至12个月;3万元以下D.3个月至12个月;5万元以下
答案
C
解析
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Az59KKKQ
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