非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元...

admin2020-12-24 20

问题非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第1 96条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/B6neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

目前，我国上海证券交易所公布的指数包括（）。 Ⅰ.上证50 Ⅱ.国债指数 Ⅲ.中小板综指 Ⅳ.基金指数A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和199

沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。A.80B.90C.100D.110

建筑防排烟系统运行周期性维护管理中，下列检查项目中，不属于每半年检查项目的是（

下列处理问题的说法不符合我国相关法律法规的是（）。 A．某公安局处长对本人被辞

诊断慢性胃炎最可靠的方法是 A、血清胃泌素测定 B、大便隐血试验 C、X线

运用市场法估价的步骤，一般包括()。

电气设备操作后的位置检查应以设备各相实际位置为准，无法看到实际位置时，可通过（

根据《刑事诉讼法》的规定，下列有关刑事诉讼证据的说法中，正确的有（　）。

某单位初次申请测绘资质，按照《测绘资质管理规定》，下列专业范围中，可以受理甲级测

当市场调查人员所需要的资料可能不存在，或者由于种种原因，资料不够准确、不可靠、不完整或者已经过时，这时，市场调查人员就需要时间和金钱去收集更切题和准确的(...

在化工装置停工检修过程中，将检修设备与其他设备有效隔离是保证检修安全的重要措施。通常是在检修设备与其他设备之间的管道法兰连接处插人盲板以实现隔离的目的。下...

下列关于利润中心的说法中，错误的是（　）。A、拥有供货来源和市场选择决策权的责任中心，才能成为利润中心B、考核利润中心的业绩，除了使用利润指标外，还需使用一

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

目前，我国上海证券交易所公布的指数包括（）。 Ⅰ.上证50 Ⅱ.国债指数 Ⅲ.中小板综指 Ⅳ.基金指数A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和199

沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。A.80B.90C.100D.110

建筑防排烟系统运行周期性维护管理中，下列检查项目中，不属于每半年检查项目的是（

下列处理问题的说法不符合我国相关法律法规的是（）。 A．某公安局处长对本人被辞

诊断慢性胃炎最可靠的方法是 A、血清胃泌素测定 B、大便隐血试验 C、X线

运用市场法估价的步骤，一般包括()。

电气设备操作后的位置检查应以设备各相实际位置为准，无法看到实际位置时，可通过（

根据《刑事诉讼法》的规定，下列有关刑事诉讼证据的说法中，正确的有（ ）。

某单位初次申请测绘资质，按照《测绘资质管理规定》，下列专业范围中，可以受理甲级测

当市场调查人员所需要的资料可能不存在，或者由于种种原因，资料不够准确、不可靠、不完整或者已经过时，这时，市场调查人员就需要时间和金钱去收集更切题和准确的(...

在化工装置停工检修过程中，将检修设备与其他设备有效隔离是保证检修安全的重要措施。通常是在检修设备与其他设备之间的管道法兰连接处插人盲板以实现隔离的目的。下...

下列关于利润中心的说法中，错误的是（ ）。A、拥有供货来源和市场选择决策权的责任中心，才能成为利润中心B、考核利润中心的业绩，除了使用利润指标外，还需使用一

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元...

根据《刑事诉讼法》的规定，下列有关刑事诉讼证据的说法中，正确的有（　）。

下列关于利润中心的说法中，错误的是（　）。A、拥有供货来源和市场选择决策权的责任中心，才能成为利润中心B、考核利润中心的业绩，除了使用利润指标外，还需使用一