首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.申
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.申
书海库
2019-12-17
10
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货 公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险. 监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名 具有期货从业人员资格的业务人员
选项
答案
ABCD
解析
。除ABCD四项外,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条 件还有:①具有满足业务需要的技术系统;②已按规定建立健全与介绍业务相?关的业务规 则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管 原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BK2CKKKQ
相关试题推荐
个人旅游消费贷款只能用于借款申请人本人参加的旅游消费。
目前,商业银行的个人贷款业务中还没有委托性个人贷款。
质押贷款档案管理中,贷款发放后,“贷款转存凭证”的业务部门保管留存联并对其进行存
在异议处理工作中常常遇到的异议申请主要有()类型。 A.认为某一笔贷款或信用卡
贷款发放前,应落实有关贷款发放条件。其主要包括()。 A.确保借款人首付款已
申请有担保流动资金贷款时,应提交的申请材料有()。 A.合法有效的身份证件
在个人住房贷款业务中,项目信贷人员撰写的调查报告应包括的内容有()。 A.开发
个人住房贷款的法律和政策风险点主要集中在()。 A.借款人主体资格风险B.
个人住房贷款业务部门负责组织的报批材料有()。 A.个人信贷业务报批材料清单
以下关于借款人申请商业助学贷款条件的说法,错误的是()。 A.应无不良信用记
随机试题
1982年国务院发布《村镇建房用地管理条例》之前,农村居民建房占用宅基地,超过当
下列有关商业银行流动资金贷款受托支付的表述,错误的是()。[2014年11月真题
从管理学的角度分析,企业发展的基本条件是(??)
某测绘公司具有不动产测绘业务乙级测绘资质,为拓展业务,促进企业发展,公司拟申请不
ThiscertificateLsvalid()60days.
自喷系统施工前对组件外观及严密性检查,操作及评价正确的是()。A.报警阀应进行渗漏试验。试验压力应为额定工作压力的1.5倍,保压时间不应小于5min。阀瓣处应
处方中药品名称、剂量和用法用量不能使用的书写方式是A:规范的中文B:规范的中文、英文或拉丁文C:医疗机构自行编制的药品名称缩写或代号D:规范的拉丁文缩写体
下列生产安全事故应急预案中,应报同级人民政府和上一级安全生产监督管理部门备案的是()。A.地方建设行政主管部门的应急预案B.中央管理的企业集团的应急预案C
虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述,但可以根据该合同某些条款的含义,推论出承包人有索赔权,这种索赔称为( )。A.明示索赔B.其他索赔C.变更索
可用来简化协方差矩阵的方法的是()。A.对角线模型B.因子模型C.历史模拟法D.解析模型E.仿真模型