下列说法错误的是（?）。 A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章

Loveyou2020-05-20 69

问题下列说法错误的是（?）。A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

选项

答案C

解析证券公司的董事.监事.高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BKypKKKQ

相关试题推荐

甲上市公司为奖励本公司职工，拟收购本公司部分股份。如果甲上市公司已发行的股份总额
股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得
股份有限公司的设立申请人是（）。 A、董事长 B、董事会 C、监事会 D
股份有限公司董事会决议存在下列情形，当事人可以主张决议不成立的是（）。 A、应
公司在清算期间的下列行为中，不符合法律规定的是（）。 A、签订新的买卖合同
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的原文规定，上市公司独立董事连续
下列关于有限合伙企业的说法错误的有（）。 A、可以全部由有限合伙人组成 B、
下列关于合伙企业的相关说法中，正确的有（）。 A、采取合伙制的非企业专业服务机
某普通合伙企业由于经营不善，无力偿还对外所欠的应付货款。下列有关债务清偿的说法正
1、A注册会计师负责审计甲公司2013年度财务报表。在针对存货实施细节测试时，A

随机试题

有关CT值的叙述，正确的是 A．CT值越高，X线衰减越小 B．CT值越高，图
某多层刚性方案砖砌体教学楼，其局部平面如图3-14所示。墙体厚度均为240mm，
我国公安机关的专政职能与民主职能的关系是(　)。
下列选项中，不属于动态评价指标的是（　）。 A、内部收益率 B、动态投资
饭店设备使用的基本要求包括“三好”要求和“四会”要求，其中“四会”是针对（）提出
女性，45岁。右右乳1.5cmX1.0cm肿块，活动度大。穿刺细胞学诊为：
公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A.通货膨胀
房地产经纪机构在选择企业规模时，应着重考虑与其经营规模是否匹配的因素有（）。(2011年真题)A.信息资源B.已有店面的布局C.管理水平D.企业声誉
关于职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持手段，可以“实现管理体系自我保证和自我监督的一种机制”的是（）。A.内部审核B.外部审核C.管理评审D.合规
根据皮亚杰的认知发展阶段论，8岁的儿童处于认知发展的()。A:感觉运动期B:前运算期C:具体运算期D:形式运算期

下列说法错误的是（?）。 A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章

甲上市公司为奖励本公司职工，拟收购本公司部分股份。如果甲上市公司已发行的股份总额

股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得

股份有限公司的设立申请人是（）。 A、董事长 B、董事会 C、监事会 D

股份有限公司董事会决议存在下列情形，当事人可以主张决议不成立的是（）。 A、应

公司在清算期间的下列行为中，不符合法律规定的是（）。 A、签订新的买卖合同

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的原文规定，上市公司独立董事连续

下列关于有限合伙企业的说法错误的有（）。 A、可以全部由有限合伙人组成 B、

下列关于合伙企业的相关说法中，正确的有（）。 A、采取合伙制的非企业专业服务机

某普通合伙企业由于经营不善，无力偿还对外所欠的应付货款。下列有关债务清偿的说法正

1、A注册会计师负责审计甲公司2013年度财务报表。在针对存货实施细节测试时，A

有关CT值的叙述，正确的是 A．CT值越高，X线衰减越小 B．CT值越高，图

某多层刚性方案砖砌体教学楼，其局部平面如图3-14所示。墙体厚度均为240mm，

我国公安机关的专政职能与民主职能的关系是( )。

下列选项中，不属于动态评价指标的是（ ）。 A、内部收益率 B、动态投资

饭店设备使用的基本要求包括“三好”要求和“四会”要求，其中“四会”是针对（）提出

女性，45岁。右右乳1.5cmX1.0cm肿块，活动度大。穿刺细胞学诊为：

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A.通货膨胀

房地产经纪机构在选择企业规模时，应着重考虑与其经营规模是否匹配的因素有（）。(2011年真题)A.信息资源B.已有店面的布局C.管理水平D.企业声誉

关于职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持手段，可以“实现管理体系自我保证和自我监督的一种机制”的是（）。A.内部审核B.外部审核C.管理评审D.合规

根据皮亚杰的认知发展阶段论，8岁的儿童处于认知发展的()。A:感觉运动期B:前运算期C:具体运算期D:形式运算期

我国公安机关的专政职能与民主职能的关系是(　)。

下列选项中，不属于动态评价指标的是（　）。 A、内部收益率 B、动态投资