首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列叙述有误的一项是( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
下列叙述有误的一项是( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
admin
2020-12-24
38
问题
下列叙述有误的一项是( )。
选项
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
答案
B
解析
《商业银行合规风险管理指引》第二十条规定,“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BXW0KKKQ
相关试题推荐
公司层面看,美国资产管理机构不包括()。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司
依据有关规定,基金托管人应履行的职责不包括()。A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告
下列不属于合规风险主要种类的是()。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度,对现金
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售
我国基金信息披露制度体系不包括()。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;操纵证券市场价格B.与他人串通,
关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证
根据《中华人民共和国民法通则》的规定,()周岁以上的公民是成年人,具有完全民事行为能力,可以独立进行民事活动,是完全民事行为能力人。A.15B.18C.2
关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基
随机试题
甲、乙、丙、丁决定成立_个生产服装的有限合伙企业(以下简称“合伙企业”),经协商
中孕期母体筛查Down氏综合征血清表记物()。 A.AFP B.人绒毛膜促
少数突发性聋患者,可在发病后几周内出现听力自然恢复或部分恢复 A.1周 B.
普通级的一次性使用卫生用品真菌菌落总数是多少() A.≤100cfu/g B
某企业转让一幢2010年建造的办公楼,当时的造价为500万元。经房地产评估机构评
16岁的小林参加中学生科技创意大赛,其作品“厨房定时器”获得组委会奖励。张某对此
建设工程施工招标过程中,对潜在投标人资格预审的内容不包括()
发生非监理人原因导致的变更时,附加工作酬金的计算公式为()。 A、附加工作
善行肠胃气滞,生用专行气滞,煨熟用实肠止泻的药物是A:沉香B:香附C:薤白D:川楝子E:木香
道路运输行政管理职能包括()。A.提供行业信息服务B.参与行业经济运行的管理C.制定道路运输行政的管理政策D.制定道路运输企业经营战略E.制定道路运