下列叙述有误的一项是( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

admin2020-12-24 35

问题下列叙述有误的一项是( )。

选项 A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告

答案B

解析《商业银行合规风险管理指引》第二十条规定，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。”

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BXW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列叙述有误的一项是( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告

下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售

我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.2

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基

在同一浇筑仓的混凝土模板拆除原则有()。 A、先装的后拆 B、先装的先拆

下列关于我国的房地产权属登记制度特点，说法错误的是()。

中国口岸边防检查站主要由（）组成。

一般资料：求助者，女，29岁，职员。案例介绍：求助者不合群，经常和父母、同事

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填人问号处，使之呈现一定的规律性： A

根据《公务员法》的回避原则，下列哪种情况不需要回避： A一个市内，丈夫是公

松动的乳牙拔除宜采用的麻醉方法是() A.基础麻醉B.静脉复合麻醉C.表面麻醉D.浸润麻醉E.阻滞麻醉

课程标准描述学生结果的行为动词应该是()A.可理解的B.可达到的C.可评估的D.可模糊的

企业发放股票股利后产生的影响有()。A:每股利润下降B:普通股股数不变C:普通股股数增加D:每位股东所持股份比例不变E:每位股东所持股份比例增加

根据《中国××银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法(试行)》，该银行对高管人员的正职在同一单位、同一岗位任职满6年的应进行岗位轮换。这种举措旨在控制()。

下列叙述有误的一项是( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告

下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售

我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.2

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基

在同一浇筑仓的混凝土模板拆除原则有()。 A、先装的后拆 B、先装的先拆

下列关于我国的房地产权属登记制度特点，说法错误的是()。

中国口岸边防检查站主要由（）组成。

一般资料：求助者，女，29岁，职员。 案例介绍：求助者不合群，经常和父母、同事

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填人问号处，使之呈现一定的规律性： A

根据《公务员法》的回避原则，下列哪种情况不需要回避： A一个市内，丈夫是公

松动的乳牙拔除宜采用的麻醉方法是() A.基础麻醉B.静脉复合麻醉C.表面麻醉D.浸润麻醉E.阻滞麻醉

课程标准描述学生结果的行为动词应该是()A.可理解的B.可达到的C.可评估的D.可模糊的

企业发放股票股利后产生的影响有()。A:每股利润下降B:普通股股数不变C:普通股股数增加D:每位股东所持股份比例不变E:每位股东所持股份比例增加

根据《中国××银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法(试行)》，该银行对高管人员的正职在同一单位、同一岗位任职满6年的应进行岗位轮换。这种举措旨在控制()。

一般资料：求助者，女，29岁，职员。案例介绍：求助者不合群，经常和父母、同事