下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.严格遵守资金清算制度，对现金

admin2020-12-24 43

问题下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

选项 A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

答案A

解析选项A属于投资合规性风险管理的主要措施

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WVS0KKKQ

相关试题推荐

下列项目免征增值税的有（）。A.古旧图书B.避孕药品和用具C.将购买的货物无偿赠送给个人D.将委托加工的货物作为投资，提供给其他单位E.个人（
某企业（一般纳税人）2014年8月16日销售一台旧机器设备，取得销售收入60000元，该设备为2010年5月购入，购入时抵扣了进项税额，则该项销售行为应纳...
某企业（一般纳税人）2014年8月16日销售一台旧机器设备，取得销售收入60000元，该设备为2004年5月购入，则该项销售行为应纳增值税为（）元。A.1
下列情况中，不应当征收增值税的是（）。A.某企业将自产货物分配给投资者B.某企业变卖厂房一栋C.某钟表眼镜商店为顾客有偿修理眼镜D.某企业委托酒
下列行为中属于视同货物销售的是（）。A.将购买的货物用于集体福利B.将购买的货物用于个人消费C.将购买的货物用于在建工程D.将购买的货物作为投资
下列属于国际反避税措施的有（）。A.禁止设立避税地B.税法的完善C.加强税务管理D.加强国际多边合作E.实施税收饶让制度
在市场经济体制下，税收的作用体现在（）。A.是政府组织财政收人的主要手段B.优化资源配置C.是政府进行宏观调控的有力工具D.税收制度是保障市场秩序
关于税收制度，下列说法错误的是（）。A.税收制度是一个历史的、财政的范畴B.税收制度是国家财政经济制度的重要组成部分C.税收制度是国家处理税收分配关系
在当代西方税收学界看来，设计和实施税收制度的最重要的原则是（）。A.公平原则B.经济原则C.效率原则D.财政原则
退税是指国家按规定对纳税人已纳税款的退还，下列属于退税形式的有（）。A.出口退税B.多征退税C.误征退税D.提取地方附加退税E.再投资退税

随机试题

金融市场中介主要可分为交易中介和服务中介两类，下列属于交易中介的有（）。[201
（15-17题共用题干）男，32岁。右腕部疼痛3个月。体检：右侧桡骨远端肿胀
图中，中心环线半径为r的铁心环路上绕有N匝线圈，线圈上流通的电流为I，令此时环路
开关柜运维细则中，开关室湿度超过80%，应开启全部通风、除湿设备进行除湿，并加强
(2009年)工程网络计划费用优化的目的是为了寻求()。
对可疑糖尿病患者最有诊断价值的诊断检查是
国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关部门，对其组织编制的()，应当
我国《刑法》关于正当防卫的必要限度的规定采用的是基本适应说。
做国家和地区间的比较时应采用（　　）A.年龄标化死亡率B.年龄别死亡率C.死因别死亡率D.以上都是E.以上都不是
某客户2012年5月10日从银行取得质押贷款40000元，期限2年，利率7.56%。假定质物为2011年发型的3年期国库券50000元，利率8.01%...

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.严格遵守资金清算制度，对现金

下列项目免征增值税的有（）。A.古旧图书B.避孕药品和用具C.将购买的货物无偿赠送给个人D.将委托加工的货物作为投资，提供给其他单位E.个人（

某企业（一般纳税人）2014年8月16日销售一台旧机器设备，取得销售收入60000元，该设备为2010年5月购入，购入时抵扣了进项税额，则该项销售行为应纳...

某企业（一般纳税人）2014年8月16日销售一台旧机器设备，取得销售收入60000元，该设备为2004年5月购入，则该项销售行为应纳增值税为（）元。A.1

下列情况中，不应当征收增值税的是（）。A.某企业将自产货物分配给投资者B.某企业变卖厂房一栋C.某钟表眼镜商店为顾客有偿修理眼镜D.某企业委托酒

下列行为中属于视同货物销售的是（）。A.将购买的货物用于集体福利B.将购买的货物用于个人消费C.将购买的货物用于在建工程D.将购买的货物作为投资

下列属于国际反避税措施的有（）。A.禁止设立避税地B.税法的完善C.加强税务管理D.加强国际多边合作E.实施税收饶让制度

在市场经济体制下，税收的作用体现在（）。A.是政府组织财政收人的主要手段B.优化资源配置C.是政府进行宏观调控的有力工具D.税收制度是保障市场秩序

关于税收制度，下列说法错误的是（）。A.税收制度是一个历史的、财政的范畴B.税收制度是国家财政经济制度的重要组成部分C.税收制度是国家处理税收分配关系

在当代西方税收学界看来，设计和实施税收制度的最重要的原则是（）。A.公平原则B.经济原则C.效率原则D.财政原则

退税是指国家按规定对纳税人已纳税款的退还，下列属于退税形式的有（）。A.出口退税B.多征退税C.误征退税D.提取地方附加退税E.再投资退税

金融市场中介主要可分为交易中介和服务中介两类，下列属于交易中介的有（）。[201

（15-17题共用题干） 男，32岁。右腕部疼痛3个月。体检：右侧桡骨远端肿胀

图中，中心环线半径为r的铁心环路上绕有N匝线圈，线圈上流通的电流为I，令此时环路

开关柜运维细则中，开关室湿度超过80%，应开启全部通风、除湿设备进行除湿，并加强

(2009年)工程网络计划费用优化的目的是为了寻求()。

对可疑糖尿病患者最有诊断价值的诊断检查是

国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关部门，对其组织编制的()，应当

我国《刑法》关于正当防卫的必要限度的规定采用的是基本适应说。

做国家和地区间的比较时应采用（ ）A.年龄标化死亡率B.年龄别死亡率C.死因别死亡率D.以上都是E.以上都不是

某客户2012年5月10日从银行取得质押贷款40000元，期限2年，利率7.56%。假定质物为2011年发型的3年期国库券50000元，利率8.01%...

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.严格遵守资金清算制度，对现金

（15-17题共用题干）男，32岁。右腕部疼痛3个月。体检：右侧桡骨远端肿胀

做国家和地区间的比较时应采用（　　）A.年龄标化死亡率B.年龄别死亡率C.死因别死亡率D.以上都是E.以上都不是