下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

admin2020-12-24 85

问题下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。

选项 A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

答案D

解析合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BdmKKKKQ

相关试题推荐

某投资者通过银行购买了10000元的国债，银行没有向他出具国债收款凭证，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法中正确的是（）。A.该投资者购买的是凭证式
()是依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算股份有限公司的，包括商业银行、保险机构、证券公司、基金公司等金融机构进行债券发行、交...
在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（　　）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每
下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以
按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，
人们对自己的家庭及个人进行风险管理，做法正确的有（　　）。A.购买保险产品对潜在的人身、财产损失风险进行转移B.对资产进行分散投资来降低投资风险C.通过法律
退休养老收入一般分为（）三大来源。A.企业年金收入B.个人储蓄C.社会养老保险D.商业养老保险E.投资
家庭风险管理规划主要是指（）计划。A.财产保险B.人身保险C.重大疾病D.健康保险E.伤残保险
下列关于税务规划的说法，不正确的是(　　)。A.税务规划必须在法律允许的范围内进行B.税务规划应充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润
下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

随机试题

下列关于B－S－M模型的无红利标的资产欧式期权定价公式的说法，正确的有（　　）。
不论是开发投资，还是置业投资，都面临的风险是()。
某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其出资。下列关于甲转让出资的表述
在图5-49所示xy坐标系下，单元体的最大主应力σ1大致指向（）。 A.
牙髓电活力试验患牙读数比对照牙牙明显不同，可判断患牙()A.有无咬合创伤B.有无牙髓充血C.牙髓是否坏死D.是否为急性牙髓炎E.有无隐裂
沙尘暴是沙暴和尘暴两者兼有的总称，是指强风把地面大量沙尘物质吹起并卷入空中，使空气特别混浊，水平能见度小于（　　）米的严重风沙天气现象。A.200B.1000
下列音乐作品与创作者对应正确的是()。A.《睡美人》——巴赫B.《献给爱丽丝》——海顿C.《胡桃夹子》——柴可夫斯基D.《土耳其进行曲》——莫扎特
在布置消防水泵时，下列说法错误的是（）。A.水泵宜采用自灌式吸水B.每台消防泵应设独立的吸水管C.吸水管宜有向水泵的上升坡度，一般的坡度为0．01D
关于建筑材料采购合同中违约责任的表述，正确的是（　　）。A.对约定由采购方自提货物的，若发生采购方的其他损失，其实际开支的费用由采购方承担B.若采购方已按期派
由于工作时间引发的劳动争议可归为()。A:按劳动争议主体划分的争议B:按劳动争议客体划分的争议C:按劳动争议性质划分的争议D:按劳动争议的标的划分的争议

下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

某投资者通过银行购买了10000元的国债，银行没有向他出具国债收款凭证，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法中正确的是（）。A.该投资者购买的是凭证式

()是依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算股份有限公司的，包括商业银行、保险机构、证券公司、基金公司等金融机构进行债券发行、交...

在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（ ）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每

下列对定期评估的说法，错误的是（ ）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（ ）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

人们对自己的家庭及个人进行风险管理，做法正确的有（ ）。A.购买保险产品对潜在的人身、财产损失风险进行转移B.对资产进行分散投资来降低投资风险C.通过法律

退休养老收入一般分为（）三大来源。A.企业年金收入B.个人储蓄C.社会养老保险D.商业养老保险E.投资

家庭风险管理规划主要是指（）计划。A.财产保险B.人身保险C.重大疾病D.健康保险E.伤残保险

下列关于税务规划的说法，不正确的是( )。A.税务规划必须在法律允许的范围内进行B.税务规划应充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（ ）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

下列关于B－S－M模型的无红利标的资产欧式期权定价公式的说法，正确的有（ ）。

不论是开发投资，还是置业投资，都面临的风险是()。

某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其出资。下列关于甲转让出资的表述

在图5-49所示xy坐标系下，单元体的最大主应力σ1大致指向（）。 A.

牙髓电活力试验患牙读数比对照牙牙明显不同，可判断患牙()A.有无咬合创伤B.有无牙髓充血C.牙髓是否坏死D.是否为急性牙髓炎E.有无隐裂

沙尘暴是沙暴和尘暴两者兼有的总称，是指强风把地面大量沙尘物质吹起并卷入空中，使空气特别混浊，水平能见度小于（ ）米的严重风沙天气现象。A.200B.1000

下列音乐作品与创作者对应正确的是()。A.《睡美人》——巴赫B.《献给爱丽丝》——海顿C.《胡桃夹子》——柴可夫斯基D.《土耳其进行曲》——莫扎特

在布置消防水泵时，下列说法错误的是（）。A.水泵宜采用自灌式吸水B.每台消防泵应设独立的吸水管C.吸水管宜有向水泵的上升坡度，一般的坡度为0．01D

关于建筑材料采购合同中违约责任的表述，正确的是（ ）。A.对约定由采购方自提货物的，若发生采购方的其他损失，其实际开支的费用由采购方承担B.若采购方已按期派

由于工作时间引发的劳动争议可归为()。A:按劳动争议主体划分的争议B:按劳动争议客体划分的争议C:按劳动争议性质划分的争议D:按劳动争议的标的划分的争议

下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（　　）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每

下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

人们对自己的家庭及个人进行风险管理，做法正确的有（　　）。A.购买保险产品对潜在的人身、财产损失风险进行转移B.对资产进行分散投资来降低投资风险C.通过法律

下列关于税务规划的说法，不正确的是(　　)。A.税务规划必须在法律允许的范围内进行B.税务规划应充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

下列关于B－S－M模型的无红利标的资产欧式期权定价公式的说法，正确的有（　　）。

沙尘暴是沙暴和尘暴两者兼有的总称，是指强风把地面大量沙尘物质吹起并卷入空中，使空气特别混浊，水平能见度小于（　　）米的严重风沙天气现象。A.200B.1000

关于建筑材料采购合同中违约责任的表述，正确的是（　　）。A.对约定由采购方自提货物的，若发生采购方的其他损失，其实际开支的费用由采购方承担B.若采购方已按期派