下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

admin2020-12-24 74

问题下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。

选项 A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

答案D

解析合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BdmKKKKQ

相关试题推荐

某投资者通过银行购买了10000元的国债，银行没有向他出具国债收款凭证，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法中正确的是（）。A.该投资者购买的是凭证式
()是依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算股份有限公司的，包括商业银行、保险机构、证券公司、基金公司等金融机构进行债券发行、交...
在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（　　）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每
下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以
按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，
人们对自己的家庭及个人进行风险管理，做法正确的有（　　）。A.购买保险产品对潜在的人身、财产损失风险进行转移B.对资产进行分散投资来降低投资风险C.通过法律
退休养老收入一般分为（）三大来源。A.企业年金收入B.个人储蓄C.社会养老保险D.商业养老保险E.投资
家庭风险管理规划主要是指（）计划。A.财产保险B.人身保险C.重大疾病D.健康保险E.伤残保险
下列关于税务规划的说法，不正确的是(　　)。A.税务规划必须在法律允许的范围内进行B.税务规划应充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润
下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

随机试题

川芎的主治病证有 A、胸痹心痛 B、小便不利 C、痛经经闭 D、风湿痹痛
女性，40岁，孕3产2。普查发现子宫肌瘤1个月，子宫如孕3个月大小，质硬，病人无
3、男性70岁，既往体健，10天前，曾应用庆大霉素抗感染治疗，尿量800ml，尿
当建设项目为一个单项工程时，其设计概算应采用的编制形式是（）。
患者女，6岁。体检时发现胸骨左缘第二肋间3/6级连续机械样杂音，平时一般体力活动
“知道活化能的涵义及其对化学反应速率的影响”是《普通高中化学课程标准(实验)》中
设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材．设计一个20分钟的英语写前准备活动。教案没有固定格式．但须包含下列要点： ·teachingobjecti...
以下关于说法正确的是（）。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书 Ⅱ.机...
期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，人民法院不予支持。（）[2012年11月真题]
关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是()。A:在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线B:上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用C:上升趋

下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

某投资者通过银行购买了10000元的国债，银行没有向他出具国债收款凭证，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法中正确的是（）。A.该投资者购买的是凭证式

()是依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算股份有限公司的，包括商业银行、保险机构、证券公司、基金公司等金融机构进行债券发行、交...

在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（ ）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每

下列对定期评估的说法，错误的是（ ）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（ ）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

人们对自己的家庭及个人进行风险管理，做法正确的有（ ）。A.购买保险产品对潜在的人身、财产损失风险进行转移B.对资产进行分散投资来降低投资风险C.通过法律

退休养老收入一般分为（）三大来源。A.企业年金收入B.个人储蓄C.社会养老保险D.商业养老保险E.投资

家庭风险管理规划主要是指（）计划。A.财产保险B.人身保险C.重大疾病D.健康保险E.伤残保险

下列关于税务规划的说法，不正确的是( )。A.税务规划必须在法律允许的范围内进行B.税务规划应充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（ ）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

川芎的主治病证有 A、胸痹心痛 B、小便不利 C、痛经经闭 D、风湿痹痛

女性，40岁，孕3产2。普查发现子宫肌瘤1个月，子宫如孕3个月大小，质硬，病人无

3、男性70岁，既往体健，10天前，曾应用庆大霉素抗感染治疗，尿量800ml，尿

当建设项目为一个单项工程时，其设计概算应采用的编制形式是（）。

患者女，6岁。体检时发现胸骨左缘第二肋间3/6级连续机械样杂音，平时一般体力活动

“知道活化能的涵义及其对化学反应速率的影响”是《普通高中化学课程标准(实验)》中

设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材．设计一个20分钟的英语写前准备活动。 教案没有固定格式．但须包含下列要点： ·teachingobjecti...

以下关于说法正确的是（）。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书 Ⅱ.机...

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，人民法院不予支持。（）[2012年11月真题]

关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是()。A:在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线B:上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用C:上升趋

下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（　　）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每

下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

人们对自己的家庭及个人进行风险管理，做法正确的有（　　）。A.购买保险产品对潜在的人身、财产损失风险进行转移B.对资产进行分散投资来降低投资风险C.通过法律

下列关于税务规划的说法，不正确的是(　　)。A.税务规划必须在法律允许的范围内进行B.税务规划应充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材．设计一个20分钟的英语写前准备活动。教案没有固定格式．但须包含下列要点： ·teachingobjecti...