财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令改正 Ⅲ.出具警示函 ...

admin2020-12-24 20

问题财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.责令改正

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.刑事拘留

Ⅴ.更换主办人

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,V
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案B

解析B 根据《财务顾问管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Bqp8KKKQ

相关试题推荐

运规规定：回送机车在一地滞留时间超过24小时（故障除外），所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。
《铁路机车操作规则》规定：运行途中突发难于抵抗的身体急症，要立即报告列车调度员或车站值班员，不能维持驾驶操纵的要立即采取停车措施。
《铁路机车操作规则》规定：当发现列车失去空气制动力或制动力减弱危及行车安全时，装有列尾装置的列车，司机应采取列尾装置主机排风制动措施使列车停车，停车前适当撒砂。
《铁路机车操作规则》规定：应采用先进的科学技术手段，逐步实现机车运行远程监控，完善机车操纵运行信息分析，配备模拟驾驶装置，加强日常培训，规范和提高机车乘务...
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：遇有烟雾报警装置、6A系统的防火监控子系统等火情报警时，作业人员须检查确认机车各部状态，可以解除火情预警。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：遇熔断器熔断或保护装置动作，可以替代或切除。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：遇熔断器熔断或保护装置动作，不得盲目替代或切除。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：作业人员要熟知各类灭火器的性能和使用方法，使用后要及时更换新灭火器，并放置原处。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：升弓前须确认总风缸、控制风缸或辅助风缸压力在500kPa以上、与受电弓气路相关的各塞门位置正确。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：进行驼峰调车作业，应严格按信号显示要求控制速度。

随机试题

投保人、被保险人或者受益人进行保险欺诈活动，尚未构成犯罪的，应当（　　）。 A
汽车司机在驾驶时，能熟练地做到眼、耳、手、脚并用，这种注意特征是 A．注意的广
施工测量的仪器主要包括()。
以下矿产中，属于河南省“七大非金属矿产”的是（）。
蛔虫病的主要感染途径是
影响产业购买者购买决定的主要因素不包括（）。
从完整的问题解决过程来看，发现问题是其（）。 A.关键环节 B.重要环节
中心静脉压低、血压低（） A.血容量不足 B.心功能不全，血容量正常 C.
设计起重量为Q＝100吨的钢结构焊接工形截面吊车梁且应力变化的循环次数n≥5×10^4次时，截面塑性发展系数取（　　）。A、1.05B、1.2C、1.15
通常不使用常规蛋白定性和定量方法测定尿微量清蛋白，原因是A:特异性差B:操作复杂C:准确性不够D:敏感性低E:干扰因素过多

财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令改正 Ⅲ.出具警示函 ...

运规规定：回送机车在一地滞留时间超过24小时（故障除外），所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。

《铁路机车操作规则》规定：运行途中突发难于抵抗的身体急症，要立即报告列车调度员或车站值班员，不能维持驾驶操纵的要立即采取停车措施。

《铁路机车操作规则》规定：当发现列车失去空气制动力或制动力减弱危及行车安全时，装有列尾装置的列车，司机应采取列尾装置主机排风制动措施使列车停车，停车前适当撒砂。

《铁路机车操作规则》规定：应采用先进的科学技术手段，逐步实现机车运行远程监控，完善机车操纵运行信息分析，配备模拟驾驶装置，加强日常培训，规范和提高机车乘务...

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：遇有烟雾报警装置、6A系统的防火监控子系统等火情报警时，作业人员须检查确认机车各部状态，可以解除火情预警。

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：遇熔断器熔断或保护装置动作，可以替代或切除。

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：遇熔断器熔断或保护装置动作，不得盲目替代或切除。

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：作业人员要熟知各类灭火器的性能和使用方法，使用后要及时更换新灭火器，并放置原处。

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：升弓前须确认总风缸、控制风缸或辅助风缸压力在500kPa以上、与受电弓气路相关的各塞门位置正确。

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：进行驼峰调车作业，应严格按信号显示要求控制速度。

投保人、被保险人或者受益人进行保险欺诈活动，尚未构成犯罪的，应当（ ）。 A

汽车司机在驾驶时，能熟练地做到眼、耳、手、脚并用，这种注意特征是 A．注意的广

施工测量的仪器主要包括()。

以下矿产中，属于河南省“七大非金属矿产”的是（）。

蛔虫病的主要感染途径是

影响产业购买者购买决定的主要因素不包括（）。

从完整的问题解决过程来看，发现问题是其（）。 A.关键环节 B.重要环节

中心静脉压低、血压低（） A.血容量不足 B.心功能不全，血容量正常 C.

设计起重量为Q＝100吨的钢结构焊接工形截面吊车梁且应力变化的循环次数n≥5×10^4次时，截面塑性发展系数取（ ）。A、1.05B、1.2C、1.15

通常不使用常规蛋白定性和定量方法测定尿微量清蛋白，原因是A:特异性差B:操作复杂C:准确性不够D:敏感性低E:干扰因素过多

投保人、被保险人或者受益人进行保险欺诈活动，尚未构成犯罪的，应当（　　）。 A

设计起重量为Q＝100吨的钢结构焊接工形截面吊车梁且应力变化的循环次数n≥5×10^4次时，截面塑性发展系数取（　　）。A、1.05B、1.2C、1.15